根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()
A.与委托人约定分享证券投资收益
B.代理委托人从事证券投资
C.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A.与委托人约定分享证券投资收益
B.代理委托人从事证券投资
C.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
第1题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。
A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第3题
A.投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
B.投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券
C.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损
D.投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因持续持有该证券而产生亏损
第5题
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A、②③
B、③④
C、①②
D、①④
第6题
A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请
C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请
D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请
第7题
A.国务院证券监督管理机构批准
B.原投资项目审批机构批准
C.股东大会批准
D.董事会批准
第10题
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况