以下哪种情形需要了解客户的资金来源或用途?()
A.大额现金存取业务
B.非本人办理业务
C.洗钱较低风险情形的客户
D.所有在我行柜面办理的业务
A.大额现金存取业务
B.非本人办理业务
C.洗钱较低风险情形的客户
D.所有在我行柜面办理的业务
第1题
第4题
A.资金来源
B.资金用途
C.经济状况
D.经营活动
第5题
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.对交易及其背景情况做更为深入的调查,进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况
C.了解法人客户的股权或控制权结构
D.进一步分析客户的交易行为,审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合,要求客户提供财务证明文件
第8题
A.投资资金来源说明与资金用途(使用计划)情况
B.董事会决议(或合伙人决议)
C.企业最近一期的审计报告
D.合同或其他真实性证明材料。
第9题
A.它是解决职业道德问题的思路和方法
B.只要是职业道德守则未明确禁止的情形就是允许的
C.当职业会计师运用概念框架解决职业道德问题时,可以就相关情况与客户或雇佣单位治理层取得沟通
D.在具体运用时,需要职业会计师大量的职业判断
第10题
A.可疑餐金
B.不法交易
C.可疑交易
D.异常资金往来
第11题
A. 投资主体的经济类型
B. 资金来源
C. 形成资本的用途
D. 资产形态