首页 > 财会类考试> 银行业专业人员(中级)

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

银行业金融机构应当区分内部自查、外部检查以及违规程度,确定合规经营类指标中违规处罚的具体

分值和权重。()

答案

查看答案

发布时间：2019-07-02

更多“银行业金融机构应当区分内部自查、外部检查以及违规程度,确定合规经营类指标中违规处罚的具体”相关的问题

第1题

金融机构应当定期《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》及相关内部管理制度和操作规范的执行情况进行自查，并接受中国人民银行及其分支机构检查。（）

点击查看答案

第2题

关于内部审计，下列说法中不正确的有（)。

A.商业银行可以将内部审计活动外包给正在为本银行提供外部审计服务的会计师事务所及其关联机构

B.商业银行可以将内部审计职能外包

C.商业银行内部审计人员原则上不得少于员工总数的1%

D.银行业金融机构应当将全面风险管理纳入内部审计范畴，全面风险管理的内部审计报告应当经高级管理层审阅后提交董事会和监事会

点击查看答案

第3题

金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（)或者（)等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

A.内部审计

B.检查

C.外部审计

D.独立审计

点击查看答案

第4题

银行业金融机构应当将全面风险管理纳入外部审计范畴，定期审查和评价全面风险管理的充分性和有效性。（)

点击查看答案

第5题

银行业金融机构应当充分运用（）等方式，及时有效解决与金融消费者之间的金融消费争议

A.自行和解

B.外部调解

C.仲裁

D.诉讼

点击查看答案

第6题

银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。（)

点击查看答案

第7题

在对银行业金融机构进行消费者权益保护工作考核评价的准备阶段，考核评价人员应当全面收集相关信息，包括但不限于()。

A.与消费者权益保护工作相关的非现场监管、现场检查以及市场准入信息

B. 银监会及其派出机构消费者权益保护职能部门的相关报告以及二次投诉统计信息

C. 与消费者权益保护工作相关的银行业金融机构的内部制度规定、组织框架和工作流程说明、工作总结或报告

D. 与消费者权益保护工作相关的董(理)事会、高管层以及相关职能部门的会议纪要、内外部审计报告、内部考评报告

E. 关于产品和服务的消费者满意度信息、重大突发事件报告、负面舆情信息、诉讼或仲裁信息、向社会公众披露的信息

点击查看答案

第8题

银行业金融机构风险管理策略应当反映（)，并在银行内部得到充分传导。

A.风险偏好

B.风险状况

C.市场变化

D.宏观经济变化

点击查看答案

第9题

《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构（)，分析、评价银行业金融机构的风险状况。

A.内部评级系统

B.监管联席会议机制

C.监督管理信息系统

D.突发事件报告制度

点击查看答案

第10题

金融机构应采用哪些内控管理措施保护个人金融信息？（)

A.银行业金融机构应当建立健全内部控制制度

B.银行业金融机构对易发生个人金融信息泄露的环节进行充分排查

C.银行业金融机构要完善信息安全技术防范措施

D.银行业金融机构要加强对从业人员的培训

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

根据《中华人民共和国档案法》，档案馆应当对接收的电子档案进行检测，确保电子档案的()。(2024)根据《中华人民共和国档案法》，各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障、()等档案数字资源的安全保存和有效利用。根据《中华人民共和国档案法》，各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障、()等档案数字资源的安全保存和有效利用。按照国家规定应当形成档案的机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当()。(2024)机关应归档纸质文件材料中，有文件发文稿纸、文件处理单的，应与文件正本、()一并归档。(2024)这次档案法的修订是对现行法的一次全面的完善和升级，其立法原意和精神实质包括()。(2024)国家档案馆馆舍的建设，应当符合()的要求和国家有关工程建设标准，并配置无障碍设施设备。相关水行政主管部门应按照《水利部关于水利安全生产标准化达标动态管理的实施意见》要求，建立健全安全生产标准化()，实行()、()，督促生产经营单位持续改进工作，巩固提升安全管理水平。(2024)要努力克服目前经济社会发展面临的一些困难，诚心诚意为群众办实事办好事，抓好()，抓好()，抓好维护社会稳定各项工作，保持人心稳定，保持社会大局稳定。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)

TOP