证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取()等监管措施。Ⅰ指定其他机构托管Ⅱ指定其他机构接管Ⅲ撤销Ⅳ责令停业整顿
A.Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅲ
第1题
A因违法经营受到刑事处罚
B责令停产停业
C吊销许可证或者执照
D较大数额罚款
第2题
系统内各单位的内部审计结果和发现的重大违纪违法问题线索,只要向本单位党组织、董事会(或者主要负责人)报告即可。()
参考答案:错误
第3题
A.主要股东具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规记录
B.主要股东净资产不低于人民币2亿元
C.董事、监事和高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第5题
下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是()。
A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营
B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务
C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务
D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
第6题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第7题
第8题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告
第9题
A.主动交代违法违纪行为的
B.主动采取措施,有效避免或者挽回损失的
C.检举他人重大违法违纪行为,情况属实的
D.获得省级劳模称号
第10题
A.银行业金融机构不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力或者有明显丧失清偿能力的可能
B.银行业金融机构已经或可能发生信用危机,严重影响存款人利益
C.银行业金融机构向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请
D.银行业金融机构有违法违规经营、经营管理不善等情形,可能严重危害金融秩序、损害社会公众利益
E.国务院金融监督管理机构向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请