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[判断题]

对于“关注客户”，分行应拒绝或审慎办理新型离岸国际贸易业务。（)

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发布时间：2022-10-31

更多“对于“关注客户”，分行应拒绝或审慎办理新型离岸国际贸易业务。（)”相关的问题

第1题

对商业银行违反审慎经营规则开展个人理财业务的,银监会可令其限期改正,逾期未改的,银监会有权采

取()的措施。

A．暂停该银行新的理财计划和产品

B．停止对该银行所有理财计划或产品的销售

C．更换该银行个人理财业务管理部门的负责人

D．将该银行客户的交易转移至其他银行办理

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第2题

对公人民币“活利丰”产品的使用应遵循审慎、保守的原则，其主要作为防御性、对策性工具使用，不向客户主动宣传。服务对象是增量存款客户和综合收益较高的大型客户并经一级分行审批同意（）

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第3题

对于特别关注客户信息系统査询结果为（)的，在提供充分理由和说明并经一级、直属分行银行卡业务部负责人（含副职)签批后，方可准入。

A.关注类

B.正常类

C.可疑类

D.禁入类

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第4题

以下说法错误的是个人储蓄账户的开户业务办理，以下说法错误的是（)

A.柜员应对其进行身份信息联网核查，保存核查记录;对于信息不相符的应要求其提供辅助证明材料，方可在综合业务系统中办理开户业务。

B.对于信息不相符的应要求其提供辅助证明材料，方可在综合业务系统中办理开户业务。

C.对于信息不相符的，应拒绝办理。

D.客户应提供有效身份证件。

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第5题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第6题

会计人员在审核原始凭证时（）。 A．对于违反有关法规制度的原始凭证，应拒绝办理，并报告领

会计人员在审核原始凭证时（）。

A．对于违反有关法规制度的原始凭证，应拒绝办理，并报告领导人

B．对于违反有关法规制度的原始凭证，应先办理，再报告领导人

C．对于不真实、不完整的外来原始凭证，发现后一定要退回重填或不予受理

D．对于不真实、不完整的外来原始凭证，可先办理，再要求经办人补办有关手续

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第7题

对于分行日常运营内部控制及定期检查制度，以下哪个说法是错误的？（)

A.在公结构性存款产品起息日日终，分行运营检查1933、4280余额与实际销售额一致

B.在公结构性存款产品到期日，分行运营根据台账及总行兑付通知，对基础及衍生收益金额进行核对，当日完成客户本息兑付，于日终检查1933、4280、1360产品专户余额为0

C.债券结算代理：分行运营对于总行划付或扣收的款项，根据总行清算通知邮件，及时完成与客户清算，并于日终检查资金专用宕账余额为0

D.对于分行头寸下划业务，分行应每日查询资金是否到账。如发现未自动入账的交易，应查找原因，并确保月末2850账户余额为0

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第8题

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第9题

近期原征信异议处理内容从《转分行热线流程》中抽离并调整为单独流程《征信异议处理业务流程》，调整后征信异议处理成功或拒绝时均会短信回复客户。（)

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第10题

关于身份识别以下说法正确的是()。

关于身份识别以下说法正确的是（)。

A.531系统上线以后分行应采集身份证件电子影像同时留存客户身份证复印件以作备案。

B.各行在为客户办理需身份核查业务时若身份核查标志为“核实不一致”时营运主管或营运副主管审核后授权可继续办理业务。

C.当核实证明是辅助证件时号码必输若辅助证件无证件号码时证件号码栏位输入0。

D.在客户身份识别交易提交后可以删除影像记录。

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第11题

办理总行级优质房地产客户开发的优质楼盘优质个人客户型直客式个人住房贷款，如果开发商未与我

行建立信贷关系或未签订按揭合作协议，可不单独查询开发商及其法定代表人的信用状况，但按揭楼盘应符合()。

A.总行级优质房地产客户(含控股50%以上子公司)

B.总行直管客户(含控股50%以上子公司)

C.全国房地产百强企业(含控股50%以上子公司)及分行级优质房地产客户开发的

D.具有良好市场定位和销售前景的楼盘

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根据《中华人民共和国档案法》，档案馆应当对接收的电子档案进行检测，确保电子档案的()。(2024)根据《中华人民共和国档案法》，各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障、()等档案数字资源的安全保存和有效利用。根据《中华人民共和国档案法》，各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障、()等档案数字资源的安全保存和有效利用。按照国家规定应当形成档案的机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当()。(2024)机关应归档纸质文件材料中，有文件发文稿纸、文件处理单的，应与文件正本、()一并归档。(2024)这次档案法的修订是对现行法的一次全面的完善和升级，其立法原意和精神实质包括()。(2024)国家档案馆馆舍的建设，应当符合()的要求和国家有关工程建设标准，并配置无障碍设施设备。相关水行政主管部门应按照《水利部关于水利安全生产标准化达标动态管理的实施意见》要求，建立健全安全生产标准化()，实行()、()，督促生产经营单位持续改进工作，巩固提升安全管理水平。(2024)要努力克服目前经济社会发展面临的一些困难，诚心诚意为群众办实事办好事，抓好()，抓好()，抓好维护社会稳定各项工作，保持人心稳定，保持社会大局稳定。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)

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