操作风险与控制自我评估包括()评估以及()评估。
A.改进方案
B.风险严重度
C.流动性
D.控制有效性
A.改进方案
B.风险严重度
C.流动性
D.控制有效性
第1题
A.建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制,实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
B.不断优化和完善各类经营管理作业流程,平衡风险与收益,提升商业银行服务效率和盈利能力
C.在自我评估基础上,可以建立操作风险事件数据库,构建操作风险日常监测的基础平台
D.为案件防查工作提供方法和技术支持,使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中,从源头上控制案件隐患及风险损失
E.促进操作风险管理文化的转变,通过全员风险识别,提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
第2题
操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括()。
A.流程分析法
B.德尔菲法
C.引导会议法
D.随机法
第3题
操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括()
A. 流程分析法
B. 德尔菲法
C. 引导会议法
D. 随机法
第4题
操作风险识别与评估方法包括()。
A.自我评估法、损失事件数据法、流程图
B.自我评估法、因果分析模型、损失事件数据法
C.因果分析模型、流程图、损失事件数据法
D.流程图、自我评估法、因果分析模型
第5题
操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括()。
A.流程分析法
B.德尔菲法
C.引导会议法
D.随机法
第6题
操作风险识别与评估方法包括()
A.自我评估法、损失事件数据法、流程图
B.自我评估法、因果分析模型、损失事件数据法
C.因果分析模型、流程图、损失事件数据法
D.流程图、自我评估法、因果分析模型
第7题
操作风险评估方法包括()。
A.自我评估法、损失分布法、风险地图法
B.自我评估法、因果分析模型、损失分布法
C.因果分析模型、风险地图点、损失分布法
D.风险地图点、自我评估法、因果分析模型
第8题
A.重要岗位员工的操作风险识别
B.操作流程识别
C.非操作流程识别
D.全员风险识别
第9题
A.重要岗位员工的操作风险识别
B.操作流程识别
C.非操作流程识别
D.全员风险识别
第10题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
第11题
()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
A.自我评估法
B.流程图
C.损失事件数据方法
D.专家判断法