首页 > 财会类考试> 美国注册管理会计师(C

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制，以及各个部门岗位的风险责任？

答案

查看答案

发布时间：2022-06-03

更多“请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制，以及各个部门岗位的风险责任？”相关的问题

第1题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列说法不正确的有（)。

A.负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

B.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

C.负责监督董事会完善内部控制体系

D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

E.是内部控制的第一道防线

点击查看答案

第2题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列说法不正确的有（)。

A.负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

B.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

C.负责监督董事会完善内部控制体系

D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

E.是内部控制的第一道防线

点击查看答案

第3题

根据《商业银行内部审计指引》相关规定，商业银行应建立独立垂直的内部审计体系。()

点击查看答案

第4题

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（)。

A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排

C.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗

D.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

点击查看答案

第5题

银监会《商业银行内部控制指引》中指出，商业银行内部控制应当贯彻（）的原则。

A.全面

B.客观

C.审慎

D.有效

E.独立

点击查看答案

第6题

《商业银行内部控制指引》的有关规定，邮政储蓄机构不必参照执行。（)

点击查看答案

第7题

为规范XX沪农商村镇银行员工身份指纹认证管理，增强风险防范意识，根据等有关法规和办法，特制定村镇银行员工身份指纹认证管理办法。（）

A.《商业银行外部控制指引》

B.《商业银行内部控制指引》

C.《商业银行内部控制管理》

D.《商业银行外部控制管理》

点击查看答案

第8题

按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行以下哪些部门都应承担内部控制监督检查的职责？（)

A.内部审计部门

B.风险管理部门

C.业务部门

D.以上都包括

点击查看答案

第9题

根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责（)和（)的（)与（)。

A.决策

B.内部控制设计

C.经营管理

D.执行

点击查看答案

第10题

银监会于2006年10月制定和发布了（)，该《指引》已成为我国银行业合规风险监管的一项核心制度。

A.《银行业金融机构绩效考评监管指引》

B.《商业银行合规风险管理指引》

C.《银行业金融机构从业人员行为管理指引》

D.《商业银行内部控制管理指引》

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

()不是自我革命对党的发展的积极影响。 A.提升党的执政能力和水平 B.增进党的凝聚力和战斗力如何通过加强理想信念教育来深化党的自我革命?党的自我革命在实践中取得的以下哪项成果,有力推动了中国特色社会主义事业的发展?深入推进党的自我革命实践中需要把握好“九个以”，其中以()为重要着力点。加强信息系统保密管理是信息化条件下维护国家秘密安全的必然要求。新修订的《中华人民共和国保守国家秘密法》进一步完善信息系统保密管理要求包括()。涉密人员公开发表文章或著作时，可以涉及国家秘密。()2024年天津市保密知识竞赛指南（时间+入口）第十二届全省百万职工学法、用法知识答题竞赛暨江西省“百万网民学法律”工会普法专场知识竞赛活动指南涉密人员的合法权益受法律保护。对因保密原因合法权益受到影响和限制的涉密人员，按照国家有关规定给予相应待遇或者()。商用密码领域的学会、行业协会等社会组织依照()的规定，开展学术交流、政策研究、公共服务等活动，加强学术和行业自律，推动诚信建设，促进行业健康发展。

TOP