按照《商业银行内部控制指引》的规定,关于高级管理层应当承担的内部控制职责,下列说法不正确的有()。
A.负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
B.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
C.负责监督董事会完善内部控制体系
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.是内部控制的第一道防线
A.负责制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
B.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
C.负责监督董事会完善内部控制体系
D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.是内部控制的第一道防线
第5题
控制管理商业银行的一种机制或制度安排的是()。
A.商业银行内部控制
B.商业银行风险管理
C.商业银行管理战略
D.商业银行公司治理
第6题
下列关于商业银行内部控制具体内容,不正确的是()。
A.明确划分股东、董事会、高级管理层,经理人员各自权利、责任和利益形成的相互制衡关系
B.遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段
C.及时防范,发现和调整动态管理风险的机制
D.我国大多数商业银行在内部控制建设方面已经趋于成熟
第8题
是我国商业银行所特有的监督部门,对股东大会负责,从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等工作。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.专门委员会
第9题
A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
B.监事会应当加强与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系
C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动,以及董事、高级管理人员的工作表现,进行监督与测评
D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作
E.监事会有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险
第10题
按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定,保证收益理财计划的起点金额,应在()万元人民币以上。
A.1
B.3
C.5
D.10
第11题
从内部控制的角度看,商业银行的风险控制体系可以采取()。
A.从基层业务到高级管理层的二级管理方式
B.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
C.从基层业务单位到高级管理层,再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,再到高级管理层的三级管理方式