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商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。（)

商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。()

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发布时间：2020-07-22

更多“商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。（)”相关的问题

第1题

董事会的内部控制职责包括（)。

A.保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

B.负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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第2题

商业银行的市场风险管理组织框架中，（)。A．包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级B．董事会负责

商业银行的市场风险管理组织框架中，()。

A．包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级

B．董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程

C．高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任

D．承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

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第3题

（)负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规风险部

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第4题

商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任，下列不属于监事会负责的是（)。

A.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

B.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

C.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测

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第5题

下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有()。

A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任

B.高级管理层负责执行风险管理政策

C.风险管理部门负责制定风险管理政策

D.风险管理部门必须具有独立性

E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告

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第6题

巴塞尔委员会认为商业银行治理应遵循的八大原则包括()。

A.商业银行应保持公司治理的透明度

B.董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻

C.董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用

D.董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督

E.董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制

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第7题

商业银行应当建立内部控制的风险责任制：（）。

A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任

B.内部审计部门应当对检查发现问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任

C.业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任

D.高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任

E.建立合理的薪酬制度，强化激励约束机制

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第8题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列说法不正确的有（)。

A.负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

B.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

C.负责监督董事会完善内部控制体系

D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

E.是内部控制的第一道防线

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第9题

按照《商业银行内部控制指引》的规定，关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列说法不正确的有（)。

A.负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

B.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

C.负责监督董事会完善内部控制体系

D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

E.是内部控制的第一道防线

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第10题

商业银行的市场风险管理组织框架中，（）。 A 包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级

A.董事会负责监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

B.前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估算、交易结算和款项收付

C.承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

D.负责市场风险管理的工作人员应当具备相关的专业知识和技能

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