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[多选题]

不合规的后果有（)。

A.员工的忠诚度减弱

B.客户减少与我们的合作

C.股票价格降低

D.监管部门限制业务开展

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发布时间：2022-08-23

更多“不合规的后果有（)。”相关的问题

第1题

在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是（)的。A. 缩小B. 增大C. 不变D. 先增

在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是()的。

A. 缩小

B. 增大

C. 不变

D. 先增大后缩小

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第2题

从理论上说，关联交易属于（)。A 市场化交易B 中性交易C 不合规交易D 内幕交易

从理论上说，关联交易属于()。

A 市场化交易

B 中性交易

C 不合规交易

D 内幕交易

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第3题

"争取客户的手段"属于CRM中（)方面的内容。

A.客户忠诚度分析

B.客户利润分析

C.客户促销分析

D.客户未来分析

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第4题

IPO企业现场检查时发现涉及的主要财务问题包括（)等。

A.内部控制不健全

B.信息披露不合规

C.会计基础不规范

D.持续盈利能力存在重大不确定性

E.重要客户或收入真实性存疑

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第5题

下列选项中，不属于客户忠诚度的是：（)。

A.交易忠诚

B.情感忠诚

C.客户主观因素

D.满意度水平

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第6题

关于个人汽车贷款操作风险说法正确的是()。

A.审查借款人的担保措施是否足额有效是贷款审查和审批中的风险

B.业务不合规，业务风险与收益不匹配属于贷后管理中的风险

C.熟悉业务操作可以降低操作风险

D.详细调查客户还款能力可以有效控制操作风险

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第7题

下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是（)。A．商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投

下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是()。

A．商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容

B．商业银行充分、准确地向客户进行风险提示，并确保客户能正确理解风险揭示的内容

C．商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示

D．客户需要抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，并在提示栏里签名

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第8题

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（)。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第9题

为了稳定员工，增强员工的忠诚度，诱发员工及经营者的长期行为，企业可以采取的激励方式包括()。

A.企业年金计划

B.一揽子型年薪制

C.企业健康保险计划

D.利润分享计划

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第10题

为了稳定员工，增强员工的忠诚度，诱发员工及经营者的长期行为，企业可以采取的激励方式包括()。

A.企业年金计划

B.一揽子型年薪制

C.企业健康保险计划

D.利润分享计划

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第11题

下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是（）。A.商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户

下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是（）。

A.商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容

B.商业银行充分、准确地向客户进行风险提示，并确保客户能正确理解风险揭示的内容

C.商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示

D.客户需要抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，并在提示栏里签名

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接收机构人员至发放机构现场领用重要单证，建立备案制度的，由至少()名备案人员持身份证件或工作证(含照片)办理领用手续。分行遇到外汇局的监管数据报送问题，可以请示()。 A、收益局 C、当地汇局网络运营者违反《保密法》第34条规定的由哪些部门按照各自职责分工依法予以处罚?()(2024)《保密法》共几章、几条?()(2024) A.五章六十五条 B.五章六十三条 ()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。

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