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[判断题]

每年一季度由总行合规部统一各分支机构进行上年度高净值客户涉税信息尽职调查。（)

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发布时间：2022-06-02

更多“每年一季度由总行合规部统一各分支机构进行上年度高净值客户涉税信息尽职调查。()”相关的问题

第1题

总行、一级分行发生业内案件或下属分支机构发生非重大业内案件的，由总行内控合规部与相关业务部门共同组织调查。（)

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第2题

风险管理部职责负责根据业务发展需要、结合风险管理要求，适时提议总行行长对分支机构的会计事项授权额度进行调整，并及时通知（)

A.运营管理部

B.分支机构

C.稽核审计部

D.法律合规部

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第3题

总行部门及分行的关联交易管理岗由（)统一维护。

A.总行科技部

B.总行风险管理部

C.总行法律与合规部

D.总行办公室

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第4题

总行非业务条线的其他部门的授信类和非授信类关联交易额度由（)部门负责统一申报并作为额度主管部门。

A.本部门

B.风险管理部门

C.法律与合规部

D.办公室

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第5题

为便于在业务中重复使用而由总行法律与合规部对文本的内容、体例和格式等进行统一制定并公布全行必须使用的合同文本是指（)。

A.示范合同

B.标准合同

C.行业规范合同

D.其他合同

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第6题

应由总行认定或总行认为需由总行进行认定的信贷类不良资产，由总行审委会派出责任认定调查组，成员由内控合规部、授信管理部、信用审批部及相应的信贷资产业务部门人员组成。（)

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第7题

反洗钱系统白名单处理（)。

A.各单位获得新的反洗钱白名单后，经本机构负责人认定后，由支行反洗钱岗位人员登陆系统，点击“调查分析”-“白名单管理”添加白名单信息及建立原因，上报分行法律合规部门审核

B.反洗钱岗位人员登陆系统，点击“调查分析”-“名单审核”编辑意见后上报总行法律合规部

C.总行法律合规部反洗钱岗人员登陆系统，点击“待审核白名单”编辑审核意见

D.总行法律合规部反洗钱岗人员登陆系统，点击“调查分析”-“名单审批”进行最终审批

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第8题

以下哪项不符合反洗钱涉恐资产冻结相关规定?()

A.涉恐资产冻结执行部门对监测发现命中涉恐名单的，应第一时间向总行相关业务主管部门和法律合规部报告，并依法采取冻结措施

B.依法采取冻结措施的，开行不再为其提供一切金融服务

C.确认客户属于涉恐名单范围的，法律合规部应立即以书面形式报告人民银行总行。

D.涉恐资产冻结执行部门采取冻结措施后，应立即将资产数额、位置、交易信息等情况以书面形式报告所在地人民银行分支机构，不需报告公安机关或国家安全机关

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第9题

在单一客户授信、放款、记账审批的过程中，如客户项下触发了限制类信号，信贷系统将会（)

A.自动控制暂停流程

B.对于收回再贷的新增业务，由总行全面风险管理与合规部负责人进行终批

C.对于新增的业务，由总行分管风险的行领导进行终批

D.对于新增的业务，由支行负责人进行终批

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第10题

根据《关于深入推进人民银行政务公开工作的指导意见》，总行和各分支机构在履行职责过程中形成或保存的信息，由总行统一根据有关规定主动公开和依申请公开。（)

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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