首页 > 行业知识

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定，反洗钱相关违法违规行为指公司在经营管理过程中

答案

查看答案

发布时间：2022-06-10

更多“ 根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定，反洗钱相关违法违规行为指公司在经营管理过程中”相关的问题

第1题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定，对于无任何相关证据、线索且未署名的举报材料，调查部门不予受理。（）

点击查看答案

第2题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，集团（公司)合规、审计和反洗钱部门可以依法要求分支机构和附属机构提供（)、（)、（)及（)。

A.客户

B.账户

C.交易信息

D.其他相关信息

点击查看答案

第3题

各境外机构反洗钱主管部门负责人／首席反洗钱官应具备的条件有（）。

A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定

B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求

C.具备二年以上的反洗钱合规管理经验

D.具有符合驻在地监管规定（如有）的反洗钱从业资质和良好的职业道德，无违法、违规、受监管处罚等不良记录

点击查看答案

第4题

《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定，规范有效地开展执法检查工作，重点加强对以下机构的监督管理（)。

A.洗钱和恐怖融资风险较高的机构

B.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构

C.发生重大案件的

D.通过日常监管、受理举报投诉等方式，发现存在重大违法违规线索的机构

点击查看答案

第5题

根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（)。

A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序

B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作

C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处

D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚

点击查看答案

第6题

根据《违法违规使用医疗保障基金举报奖励办法》，奖励举报人须同时符合以下哪些条件？()

A.有明确的被举报对象和具体违法违规线索，并提供了有效证据

B.举报的主要事实、证据事先未被医疗保障部门掌握

C.举报事项经查证属实，被举报行为已造成医疗保障基金损失

D.举报人愿意得到举报奖励，并提供可供核查且真实有效的身份信息、联系方式等

E.其他依法依规应予奖励的必备条件

点击查看答案

第7题

关于数字人民币业务各部门职责说法有误的是（）。

A.运营管理部负责与合作运营机构进行数字人民币涉及的账户及业务的对账工作

B.计划财务部负责根据会计科目和核算规则，设计明细账务核算

C.运营管理部负责组织落实通过本行渠道发起的数字人民币业务的公司客户身份识别工作

D.法律合规部负责履行绑定数字人民币钱包的公司银行账户的相关反洗钱义务

点击查看答案

第8题

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

点击查看答案

第9题

中国人民银行及其分支机构执法职能部门可根据以下哪些情形开展临时执法检查？（)

A.发现相关机构风险情况突出需要进行现场检查

B.通过日常监管、处理举报投诉等方式，发现相关机构违法违规线索，需要进行现场检查

C.根据相关部门移送的案件材料，需要进行现场检查

D.中国人民银行另行布置现场检查任务

点击查看答案

第10题

各级分支机构在做好年度执法检查工作的基础上，可以根据以下情况，组织开展有针对性的专项检查工作（)。

A.发现相关机构风险情况突出需要进行现场执法检查的

B.通过日常监管、受理举报投诉等方式，发现相关机构违法违规线索的

C.根据相关部门移送的案件材料，需要进行现场执法检查的

D.总行另行布置专项执法检查任务的

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

TOP