第3题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
第4题
A.企业债权转股权新增加的资金
B.出售标准住宅签订的购销合同
C.财政贴息贷款合同
D.接收被处置证券公司财产签订的产权转移合同
E.商业银行低息贷款合同
第5题
A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商
第6题
总监理工程师必须掌握()信息。
A.工程的实际进展
B.采用的各种专业标准
C.工作地点的具体状况
D.监理范围
第7题
是总监理工程师必须掌握的信息。
A.工程的实际进展
B.工作地点的具体状况
C.采用的各种专业标准
D.监理范围
第8题
是指根据政策、法规应由中央银行承担,但由于机构设置、专业优势等方面的原因,由中央银行指定或委托商业银行承担的业务。
A.代理银行业务
B.代收代付业务
C.代理中央银行业务
D.代理证券业务
第9题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中,有误的是()。
A.对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.对证券公司而言,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%
C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
第10题
申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件正确的是()。
A.对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.对证券公司而言,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于80%
C.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名,具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚