第1题
A.证券是一种商品,可以进行依法买卖
B.证券是一种资本,可以为持有者带来一定的收益
C.证券出售后,货币所有权和使用权都归买主所有
D.证券不具有使用价值
E.证券的价格由其价值所决定
第3题
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
第4题
A.依法发行股票的公司,可以向投资者保证取得高收益
B.不法分子编造谎言,向投资者推荐购买所谓“原始股”,实质上是在骗取钱财,请不要相信
C.投资者可以通过银行、保险公司、期货公司买卖股票
第5题
A.未经客户的委托,为客户买卖证券
B.未在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第9题
A.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益
B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,可以招聘为证券公司的从业人员
C.证券公司及其从业人员在特殊情况下不得在未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任
第10题
A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量
C.按照相关规定,正常交易
D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量