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[多选题]

证券公司从事下列哪些行为，损害客户利益的应当依法承担赔偿责任（）。

A.未经客户的委托，为客户买卖证券

B.未在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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发布时间：2022-09-15

更多“证券公司从事下列哪些行为，损害客户利益的应当依法承担赔偿责任（）。”相关的问题

第1题

根据《中国人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第2题

基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：()。

A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理

B.注册资本不低于2亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度

D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

E.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

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第3题

处理服务冲突时，不能为了满足客户的期望值而损害公司的利益。此种说法：（)

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第4题

赔偿损失责任的构成要件不包括（)。A．一方有违约行为B．另一方受有损害，包括所受损害和所失利益C．双

赔偿损失责任的构成要件不包括()。

A．一方有违约行为

B．另一方受有损害，包括所受损害和所失利益

C．双方都有所损害

D．违约行为与损害后果之间有因果关系

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第5题

为了不损害企业利益，销售人员不应满足客户个人需求中“赢”的要求。此种说法：（)

为了不损害企业利益，销售人员不应满足客户个人需求中“赢”的要求。此种说法：()

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第6题

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。（)A．正确B．错误

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。()

A．正确

B．错误

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第7题

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。（)A．正确B．错

证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 ()

A．正确

B．错误

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第8题

证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。

A.若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录

B.某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

C.接受投资人李老太太的全权委托

D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票

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第9题

证券公司办理经纪业务时，下列（）种行为被法律禁止。 A．为客户分立证券和资金账户B．接

证券公司办理经纪业务时，下列（）种行为被法律禁止。

A．为客户分立证券和资金账户

B．接受客户证券买卖的全权委托

C．为客户咨询证券类种

D．将客户的委托记录按规定保存

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第10题

营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公司带来损失的风险。（)

营销人员的道德风险主要是指其行为不道德给客户和证券公司带来损失的风险。()

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第11题

为谋取_____，给予党和国家工作人员或者其他从事公务的人员的财物，是行贿行为。

A.利益

B.正当利益

C.不正当利益

D.个人利益

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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