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[多选题]

公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册,未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指()。

A.面向社会公众发行证券

B.向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者

C.向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者

D.面向300家指定机构投资者发行证券

E.赠送股权给公司管理层作为激励

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第1题

新证券法规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门()?

A.核准

B.注册

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第2题

我国《证券法》规定,申请公开发行股票,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院证券监督管理机构()。

A.备案

B.核准

C.审批

D.登记

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第3题

企业申请其所发行的企业债券在—上海或深圳证券交易所上市交易的,应当报经()核准,并按照《上海证券

企业申请其所发行的企业债券在—上海或深圳证券交易所上市交易的,应当报经()核准,并按照《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家发展和改革委员会

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院授权的部门

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第4题

股份有限公司的股票上市必须符合()条件。

A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万

C.开业时间在3年以上,最近3年连续盈利

D.向社会公开发行的股份达公司股份总数的30%以上

E.向社会公开发行的股份达公司股东总数的25%以上

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第5题

通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,除国务院
证券监督管理机构免除发出要约的以外,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。()

A.正确

B.错误

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第6题

股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ()A.正确B.错误

股份有限公司依法向200人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ()

A.正确

B.错误

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第7题

新证券法中证券公开发行的情形,包括向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。()
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第8题

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。A.基金管理人是负责基金的

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。

A.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构

B.基金管理人由依法设立的商业银行担任

C.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本

D.担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准

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第9题

以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,应当经()管理机构核准。 A.证监会B.国务院证券监督C

以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,应当经()管理机构核准。

A.证监会

B.国务院证券监督

C.创立大会

D.验资机构

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第10题

股票发行采取溢价发行的价格由()确定,报国务院证券监督管理机构核准。

A.发行人自主

B.承销商自行

C.发行人与承销商协商

D.发行人上级机关

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第11题

中国证监会依法对证券、期货业的监督管理权来自于()。A.国务院的授权B.法律的规定C.中央银

中国证监会依法对证券、期货业的监督管理权来自于()。

A.国务院的授权

B.法律的规定

C.中央银行的授权

D.人民代表大会的授权

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