公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册,未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指()。
A.面向社会公众发行证券
B.向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C.向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D.面向300家指定机构投资者发行证券
E.赠送股权给公司管理层作为激励
A.面向社会公众发行证券
B.向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C.向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D.面向300家指定机构投资者发行证券
E.赠送股权给公司管理层作为激励
第3题
企业申请其所发行的企业债券在—上海或深圳证券交易所上市交易的,应当报经()核准,并按照《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。
A.中国证券监督管理委员会
B.国家发展和改革委员会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院授权的部门
第4题
A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万
C.开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
D.向社会公开发行的股份达公司股份总数的30%以上
E.向社会公开发行的股份达公司股东总数的25%以上
第5题
A.正确
B.错误
第8题
下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。
A.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构
B.基金管理人由依法设立的商业银行担任
C.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
D.担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准
第9题
以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,应当经()管理机构核准。
A.证监会
B.国务院证券监督
C.创立大会
D.验资机构
第11题
中国证监会依法对证券、期货业的监督管理权来自于()。
A.国务院的授权
B.法律的规定
C.中央银行的授权
D.人民代表大会的授权