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[主观题]

基金托管人被依法取消基金托管资格的,基金托管人()。A.职责终止B.职责中止C.被责令改正D.停业整顿

基金托管人被依法取消基金托管资格的,基金托管人()。

A.职责终止

B.职责中止

C.被责令改正

D.停业整顿

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第1题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人职责终止的情形有()。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

《国务院办公厅关于印发机关事业单位职业年金办法的通知》中规定,职业年金基金应当选择具有资格的()作为托管人,负责托管职业年金基金。

A.商业银行

B.保险公司

C.投资运营机构

D.券商

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第3题

契约型私募基金由基金托管人托管的,应该在基金合同中具体订明私募基金管理人在运用基金财产时向
基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项,其中不包括()。

A.投资指令的内容

B.清算交收安排

C.私募基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

D.私募基金托管人依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

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第4题

对基金募集申请材料进行的合规性审查的内容不包括()。A.拟任基金管理人的业绩审核B.拟募集的基金

对基金募集申请材料进行的合规性审查的内容不包括()。

A.拟任基金管理人的业绩审核

B.拟募集的基金符合要求

C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行

D.拟任基金管理人具备法规规定的条件

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第5题

下列关于具备证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)必须满足的条件,错误的是()。A.在中国大陆以

下列关于具备证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)必须满足的条件,错误的是()。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

C.最近一个会计年度实收资本不少于100亿美元或等值货币

D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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第6题

下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()。A.因犯有贪污
下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的

C.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

E.参加工作不久,经验不足的

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第7题

私募投资基金由私募基金托管人托管的,其经济业务活动应该()。A.独立建账、独立核算B.与基金管理人

私募投资基金由私募基金托管人托管的,其经济业务活动应该()。

A.独立建账、独立核算

B.与基金管理人混合建账

C.与基金托管人混合建账

D.与基金托管人混合核算

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第8题

采用托管人结算模式的托管资产类型有()。Ⅰ.QFII基金Ⅱ.保险资产Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.企业年金基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

基金管理人需于基金份额发售的()前,将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。

A.5日

B.1日

C.2日

D.3日

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第10题

基金的重大事件可包括()。A. 基金份额持有人大会的召开B. 提前终止基金合同C. 更换基金管理人或
基金的重大事件可包括()。

A. 基金份额持有人大会的召开

B. 提前终止基金合同

C. 更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

D. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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