证券公司在办理业务时,应当辨认客户身份,()。
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文献
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.登记客户身份基本信息
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文献的复印件或者影印件
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文献
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.登记客户身份基本信息
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文献的复印件或者影印件
第4题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第6题
A.531系统上线以后分行应采集身份证件电子影像同时留存客户身份证复印件以作备案。
B.各行在为客户办理需身份核查业务时若身份核查标志为“核实不一致”时营运主管或营运副主管审核后授权可继续办理业务。
C.当核实证明是辅助证件时号码必输若辅助证件无证件号码时证件号码栏位输入0。
D.在客户身份识别交易提交后可以删除影像记录。
第7题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定,充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。
第8题
A.为用户提供信息发布、即时通讯等服务
B.办理监听业务
C.办理固定电话、移动电话等入网手续
D.办理网络接入、域名注册服务
第9题
A.经营状态
B.企业性质
C.股权或者控制权结构
D.法定代表人
第10题
A.办理网络接入、域名注册服务
B.办理固定电话、移动电话等入网手续
C.为用户提供信息发布、即时通讯等服务
D.办理监听业务
第11题
A.姓名或者名称
B.联系方式
C.职业
D.身份证件或身份证明文件的种类、号码。