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[判断题]

法人金融机构应当建立与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型，确保有效识别风险管理漏洞，提高自评估结论的准确性和针对性。（）

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发布时间：2022-11-11

更多“法人金融机构应当建立与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型，确保有效识别风险管理漏洞，提高自评估结论的准确性和针对性。（）”相关的问题

第1题

生产经营规模较小的，可以不建立应急救援组织，但应当指定兼职的应急救援人员，也可以与专业应急救援机构签订应急救援服务协议。（)

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第2题

法人监管机构应当将银行业金融机构消费者权益保护工作考核的复评结果通过与银行业金融机构相关负责人()的形式告知，并最终以书面形式向银行业金融机构的高级管理层通报。

A.发送邮件

B.会谈见面

C.电话通知

D.视频会议

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第3题

法人金融机构反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责，有权要求境内外分支机构和相关附属机构提供客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息。（)

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第4题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经（)的批准。

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经()的批准。

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第5题

在生产者与消费者之间，任何有()能力的机构与生产者按契约关系将产品销往预定的市场，就建立起了营销渠道。

A.储运

B.营销

C.筹集资金

D.法人

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第6题

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)

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第7题

我国中小银行机构要建立与自身实际相适应的公司（法人)治理模式，关键是确保（)，实现各利益相关者价值的最大化。

A.遵纪守法

B.科学决策

C.有效监督控制风险

D.提升执行力

E.寻求经济效益与社会价值相匹配

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第8题

在消费者投诉处理方面，对银行业金融机构的基本要求是()。

A.建立投诉处理机制

B. 畅通投诉渠道

C. 与司法机构建立联动机制

D. 明确投诉处理时限

E. 跟进投诉处理结果

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第9题

下列最能体现银监会“管风险”的监管理念的是（)。A．对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪

下列最能体现银监会“管风险”的监管理念的是()。

A．对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险

B．建立系统而有效的信息批露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度

C．建立与完善有效率的内控机制

D．坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解

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第10题

下列最能体现银监会“管风险”的监管理念的是（)。A．建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金

下列最能体现银监会“管风险”的监管理念的是()。

A．建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度

B．建立与完善有效率的内控机制

C．坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解

D．对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险

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第11题

总行与保险公司一级分支机构签订代销协议的，该一级分支机构应当事先取得其法人机构的书面授权，并在签定协议后，及时向其法人机构备案。（)

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