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[主观题]

客户应当确保其资金来源合法，不得利用理财业务洗钱，将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯

罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益用来购买理财产品。()

A．正确

B．错误

答案

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发布时间：2020-07-03

更多“客户应当确保其资金来源合法，不得利用理财业务洗钱，将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯”相关的问题

第1题

客户应当确保其资金来源合法性，不得利用理财业务洗钱。下列所得及其收益不得用来购买理财产品的有（）。

A.毒品犯罪

B.黑社会性质的组织犯罪

C.破坏金融管理秩序犯罪

D.恐怖活动犯罪

E.金融诈骗犯罪

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第2题

个人理财产品信息披露工作应遵循（)的原则进行，不得遗漏重要产品信息，不得进行虚假宣传，保护客户的合法知情权利.

A.客观、及时、全面

B.及时、全面、准确

C.安全、效益、及时

D.及时、准确、效益

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第3题

根据《中华人民共和国消费者权益保护法》，经营者收集、使用消费者个人信息，下列哪些做法是正确的？（)

A.应当遵循合法、正当、必要的原则，明示收集、使用信息的目的、方式和范围，并经消费者同意

B.应当公开其收集、使用规则，不得违反法律、法规的规定和双方的约定收集、使用信息

C.对收集的消费者个人信息必须严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供

D.应当采取技术措施和其他必要措施，确保信息安全，防止消费者个人信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄露、丢失的情况时，应当立即采取补救措施

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第4题

下列说法正确的是（）。

A.经营者收集、使用消费者个人信息，应当遵循合法、正当、必要的原则，明示收集、使用信息的目的、方式和范围，并经消费者同意

B.经营者收集、使用消费者个人信息，应当公开其收集、使用规则，不得违反法律、法规的规定和双方的约定收集、使用信息

C.经营者及其工作人员对收集的消费者个人信息必须严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供

D.经营者应当采取技术措施和其他必要措施，确保信息安全，防止消费者个人信息泄露、丢失。在发生或者可能发生信息泄露、丢失的情况时，应当立即采取补救措施

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第5题

义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于()，义务机构应当提高审查的频率和强度。

A.低风险客户

B.中风险客户

C.高风险客户

D.新客户

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第6题

义务机构应当采取持续的客户身份识别措施，详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料，确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于()，义务机构应当提高审查的频率和强度。

A.低风险客户

B.中风险客户

C.高风险客户

D.新客户

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第7题

《商业银行理财业务监督管理办法》附件：商业银行理财产品销售管理要求：（二)销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：1.（)。销售人员应当以对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责。2.（)。销售人员应当以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。

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第8题

对待不同风险特征的人应当采用不同的理财方式，某银行客户经理对下列客户建议的理财方式不准确的

是()。

A.建议拥有投资分析师资格证、有10年投资经验的王先生成为其外汇保证金交易的客户

B.建议在某跨国公司工作了5年、收入较高的王小姐将月收入的一部分申购股票基金

C.建议一个有10万元养老金的退休人员利用充分的闲暇时间用10万元炒股

D.建议一个有数百万资产的富翁用10万元来炒股，以增加财产性收益，提高资产的收益率

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第9题

公共数据利用主题开发利用公共数据应当合法、正当,不得损害（）。

A.国家利益

B.社会公共利益

C.第三方合法权益

D.以上全是

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第10题

陕西省任何组织和个人不得非法收集、传播、使用、买卖、提供或者公开信用信息，需要获取信用信息的，应当遵循（）原则，并确保信息安全。

A.合法、合理、正当、最小化

B.合法、正当、必要、公平

C.合理、正当、必要、及时

D.合法、正当、必要、最小化

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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