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(请给出正确答案)
[多选题]
电子商业汇票系统运行岗位管理中,法律合规岗负责()。
A.按照业务管理要求,监督检查电子商业汇票系统运行管理制度落实情况
B.对各种票据纠纷进行取证、对票据信息泄露、篡改等事件进行评估并提出处置意见
C.协助司法、审计等有关机构查询举证
D.制定票据查冻扣管理办法和办理流程
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A.按照业务管理要求,监督检查电子商业汇票系统运行管理制度落实情况
B.对各种票据纠纷进行取证、对票据信息泄露、篡改等事件进行评估并提出处置意见
C.协助司法、审计等有关机构查询举证
D.制定票据查冻扣管理办法和办理流程
第2题
第5题
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第7题
A.客户
B.信贷管理
C.财务会计
D.法律合规
第8题
是指银行在追求短期商业目的和长期发展目标的系统化管理过程中,不适当的未来发展规划和战略决策可能威胁银行未来发展的潜在风险。
A.声誉风险
B.法律风险
C.合规风险
D.战略风险
第9题
A.法律风险管理
B.战略风险管理
C.合规风险管理
D.国家风险管理