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[单选题]

商业银行内部控制方案中不兼容岗位的适当分离是指: 实行适当的职责分工,认定(), 并使之最小化。

A.不兼容岗位

B.潜在的利益冲突

C.潜在的风险

D.潜在的风险岗位

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发布时间：2019-07-02
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更多“商业银行内部控制方案中不兼容岗位的适当分离是指: 实行适当的职责分工,认定（), 并使之最小”相关的问题

第1题

请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制，以及各个部门岗位的风险责任？

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第2题

商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工, 指导员工实施风险控制措施。（)

商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工, 指导员工实施风险控制措施。()

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第3题

下列不属于商业银行内部控制的主要措施是()。

A.考评管理

B.内部制度

C.风险识别

D.岗位设置

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第4题

自我评估法就是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展（），识别出全行经营管理中存在的风险点，
并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险大小。

A.重要岗位员工的操作风险识别

B.操作流程识别

C.非操作流程识别

D.全员风险识别

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第5题

自我评估法就是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展（），识别出全行经营管理中存在的风险点
，并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险大小。

A.重要岗位员工的操作风险识别

B.操作流程识别

C.非操作流程识别

D.全员风险识别

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第6题

商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理，具体的方法不包括（)。

A.评估操作风险和内部控制、损失事件报告

B.数据收集、关键风险指标的监控

C.外部监管措施

D.新产品(新业务)的风险评估和内部控制测试

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第7题

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（)。

A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排

C.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗

D.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

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第8题

商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的（）和（）划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。

A.发生的主体

B.影响程度

C.发生的可能性

D.持续的时间

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第9题

“商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对
风险进行有效识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制。”的定义取自()。

A．《内部控制——整合框架》

B．《有效银行监管的核心原则》

C．《商业银行内部控制评价试行办法》

D．《银行内部控制系统的框架》

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第10题

对涉及经济和业务活动的相关岗位，必须依职定岗、分岗定权、权责明确，防止岗位职责不清、设权界限混乱。属于制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施中的（)。

A.分事行权

B.分岗设权

C.分级授权

D.定期轮岗

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考试指南 全部 >
已有定密权，但实际需要的定密权限超出现有权限的，应当依据保密法规规定申请定密授权，以便及时开展定密工作。()新修订的《中华人民共和国保守国家秘密法》明确涉及国家秘密的电子文件无需按照国家有关规定作出国家秘密标志。()()不是自我革命对党的发展的积极影响。 A.提升党的执政能力和水平 B.增进党的凝聚力和战斗力如何通过加强理想信念教育来深化党的自我革命?党的自我革命在实践中取得的以下哪项成果,有力推动了中国特色社会主义事业的发展?深入推进党的自我革命实践中需要把握好“九个以”，其中以()为重要着力点。加强信息系统保密管理是信息化条件下维护国家秘密安全的必然要求。新修订的《中华人民共和国保守国家秘密法》进一步完善信息系统保密管理要求包括()。涉密人员公开发表文章或著作时，可以涉及国家秘密。()2024年天津市保密知识竞赛指南（时间+入口）第十二届全省百万职工学法、用法知识答题竞赛暨江西省“百万网民学法律”工会普法专场知识竞赛活动指南
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