证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动提供相关服务时,关于其法律责任,下列说法中,正确的有()。I.其出具的相关文件资料不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.若造成他人损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任Ⅲ.如果与被服务机构有利益冲突,只要做好防火墙即可IV.如果给他人造成损失,即使能够证明自己没有过错,也必须承担连带赔偿责任
A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、II、Ⅳ
D.Ⅲ、IV
A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、II、Ⅳ
D.Ⅲ、IV
第1题
A、证券业是指仅仅从事证券发行的专门行业
B、证券业主要由证券公司、证券交易所、证券业协会以及相关金融机构组成
C、证券交易所是证券业的主体
D、证券业协会是证券业的主体
第2题
证券发行的核准制度是指有关机关申请()的一种制度。
A.批准登记
B.批准许可
C.批准上市
D.批准交易
第3题
证券发行的核准制度是指向有关机关申请()的一种制度。
A.批准登记
B.批准许可
C.批准上市
D.批准交易
第4题
证券发行的核准制度是指向有关部门申请()的一种制度。
A.批准许可
B.批准登记
C.批准上市
D.批准交易
第6题
根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()
A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
第7题
企业申请其所发行的企业债券在—上海或深圳证券交易所上市交易的,应当报经()核准,并按照《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。
A.中国证券监督管理委员会
B.国家发展和改革委员会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院授权的部门
第8题
调整证券发行、交易、监管等活动中经济关系的法律法规是()。’
A.《公司法》
B.《商业银行个人理财法》
C.《证券法》
D.《证券交易法》
第9题
在证券市场上市交易的证券,基本上都是()。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.投资证券
第11题
A.直接交易
B.私自交易
C.证券交易
D.场外交易