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[判断题]

《证券公司声誉风险管理指引》中规定的工作人员包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。（）

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发布时间：2022-10-14

更多“《证券公司声誉风险管理指引》中规定的工作人员包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的客服人员等。（）”相关的问题

第1题

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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第2题

《商业银行市场风险管理指引》中规定，商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由总行行长批准。（)

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第3题

《贷款风险分类指引》规定, 商业银行在贷款分类中应当做到: ()。

A.保证信贷资产分类人员具备必要的分类知识和业务素质

B.制定和修订信贷资产风险分类的管理政策、操作实施细则或业务操作流程

C.建立完整的信贷档案, 保证分类资料信息准确、连续、完整

D.开发和运用信贷资产风险分类操作实施系统和信息管理系统

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第4题

以下说法不正确的是()。

A.如有特殊情况，可以打听与自身工作无关的信息

B.除非经内部职责调整或经过适当批准，不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行

C.银行业从业人员应当遵守业务操作指引，遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程，确保客户交易安全

D.不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交予或告知其他人员

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第5题

按《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由()批准。

A.市场风险管理部

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

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第6题

下列不属于声誉风险管理中董事会的责任的是（)。A．制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程B．应

下列不属于声誉风险管理中董事会的责任的是()。

A．制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程

B．应定期审核声誉风险管理政策

C．设置声誉风险管理职能，负责识别、评估和监测声誉风险状况

D．确保商业银行能够充分识别和及时处理可能导致声誉风险的事件

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第7题

以下关于银行业从业人员岗位职责的说法错误的是（)。A．银行业从业人员应当遵守业务操作指引，遵循银

以下关于银行业从业人员岗位职责的说法错误的是()。

A．银行业从业人员应当遵守业务操作指引，遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程，确保客户交易安全

B．如有特殊情况，可以打听与自身工作无关的信息

C．除非经内部职责调整或经过适当批准，不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行

D．不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交予或告知其他人员

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第8题

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在（)万

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在()万元以上。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第9题

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，保证收益理财计划的起点金额，应在（)万元人民币以

按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，保证收益理财计划的起点金额，应在()万元人民币以上。

A．1

B．3

C．5

D．10

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第10题

对外从事法律活动行为前，相关权利人、被授权人应按照权限指引或内部规章规定中的具体权限，()后才能进行对外法律活动行为。授权委托事项由法律事务部负责。对外从事相关法律行为涉及的授权，按照《中科炼化授权委托管理实施细则》执行。

A.办理工作交接

B.办理授权委托

C.举办相关会议

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第11题

声誉风险识别的核心是（)。A．识别声誉风险所采用的统计方法B．精确预测声誉风险发生的时间C．管理层

声誉风险识别的核心是()。

A．识别声誉风险所采用的统计方法

B．精确预测声誉风险发生的时间

C．管理层制定的风险管理政策

D．正确识别八大类风险中可能威胁商业银行声誉的风险因素

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根据《中华人民共和国档案法》，档案馆应当对接收的电子档案进行检测，确保电子档案的()。(2024)根据《中华人民共和国档案法》，各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障、()等档案数字资源的安全保存和有效利用。根据《中华人民共和国档案法》，各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障、()等档案数字资源的安全保存和有效利用。按照国家规定应当形成档案的机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当()。(2024)机关应归档纸质文件材料中，有文件发文稿纸、文件处理单的，应与文件正本、()一并归档。(2024)这次档案法的修订是对现行法的一次全面的完善和升级，其立法原意和精神实质包括()。(2024)国家档案馆馆舍的建设，应当符合()的要求和国家有关工程建设标准，并配置无障碍设施设备。相关水行政主管部门应按照《水利部关于水利安全生产标准化达标动态管理的实施意见》要求，建立健全安全生产标准化()，实行()、()，督促生产经营单位持续改进工作，巩固提升安全管理水平。(2024)要努力克服目前经济社会发展面临的一些困难，诚心诚意为群众办实事办好事，抓好()，抓好()，抓好维护社会稳定各项工作，保持人心稳定，保持社会大局稳定。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)

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