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(请给出正确答案)
[判断题]
分支机构应当每年开展一次融资融券业务投资者适当性工作自查,并对工作做出总结,改进、完善工作不足。()
答案
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第3题
A.内部审计发现的问题及纠正情况
B. 重大投资、融资
C. 注册会计师审计情况
D. 管理费用的构成情况
第5题
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标两年内符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第6题
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第7题
A.注册资本不低于人民币10亿元
B.经营融资担保业务3年以上
C.最近2个会计年度连续盈利
D.最近2年无重大违法违规记录