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[多选题]

证券机构是指为证券市场参与者(如融资者、投资者)提供中介服务的机构，包括（）等。

A.金融租赁公司

B. 小额贷款公司

C. 证券登记结算公司

D. 基金管理公司

E. 证券投资咨询公司

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发布时间：2020-07-15

更多“证券机构是指为证券市场参与者（如融资者、投资者)提供中介服务的机构，包括（）等。A. 金融租赁公司”相关的问题

第1题

证券市场的参与者主要有（)。

A.证券发行者

B.证券投资者

C.证券市场中介机构

D.证券监管机构

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第2题

在证券市场中，机构投资者以国债为抵押向投资者融资的短期借款方式称为（）。

A.证券融资

B.国债逆回购

C.国债借款

D.国债理财

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第3题

证券机构违约风险带来的损失是针对（)而言的。A．交易厅B．投资者C．交易所D．融资者

证券机构违约风险带来的损失是针对()而言的。

A．交易厅

B．投资者

C．交易所

D．融资者

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第4题

我国证券市场监管的意义是（）。

A.切实保障广大投资者利益的需要

B. 是维护市场良好秩序的需要

C. 是发展和完善证券市场体系的需要

D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要

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第5题

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列()条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ已被证券经营机构聘用Ⅱ最近2年未受过刑事处罚Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、IV

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第6题

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（)。

A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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第7题

根据《证券法》有关规定，下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是（)。

A.虚假宣传

B.操纵证券市场

C.融资髌券

D.内幕交易

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第8题

2022年证券法律法规与综合能力测试题库与答案

1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。

A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查

C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见

D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

参考答案：https://www.yourbin.com/A8B690E1.html

2.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T 2

B.T 0

C.T 7

D.T 1

参考答案：https://www.yourbin.com/5D464B54.html

3.下列关于委托受理的说法，错误的是（）。

A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

参考答案：https://www.yourbin.com/DE7DA6D1.html

4.下列关于直接融资的说法，错误的是（）。

A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用

B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配

C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展

D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况

参考答案：https://www.yourbin.com/212361EE.html

5.我国的证券登记结算制度不包括（）。

A.分级结算制度和结算参与人制度

B.证券实名制

C.无负债结算制度

D.结算证券和资金的专用性制度

参考答案：https://www.yourbin.com/F906AABA.html

6.下列关于证券监管的说法，错误的是（）。

A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管

B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”

C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系

D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险

参考答案：https://www.yourbin.com/012B01D2.html

7.传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。

A.信用风险

B.交易对手

C.合规指标

D.关键要素

参考答案：https://www.yourbin.com/EEF91060.html

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第9题

金融市场的客体是（)。

A.融资活动的参与者

B.资金的需求者

C.金融交易对象

D.资金的供应者

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第10题

()是为证券市场参与者提供专业性咨询的机构。

A.证券投资咨询机构

B.证券结算登记机构

C.证券经营机构

D.证券交易所

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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