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[多选题]

根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》(2016版)，对下列进口融资业务，银行应加强尽职审查并审慎办理的包括()

A.融资金额、期限、币种等明显与客户实际经营不匹配

B.融资的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品

C.交易对手为关联企业

D.预付货款项下融资业务

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发布时间：2021-10-20

更多“根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》（2016版)，对下列进口融资业务，银行应加强尽职审查并审慎”相关的问题

第1题

根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》(2016版)转口贸易融资业务审核规范，转口贸易背景真实性的审核要点包括()

A.通过国际提单查询机构、船公司网站、仓储公司或实地走访仓储公司等方式查询验证提单的真实性

B.注意审核提单背书的连续性(非指定性抬头提单除外)

C.比对海事查询服务查询船舶动态与提单的各项要素是否相符

D.注意记名提单不可以转让。

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第2题

根据《服务贸易外汇业务展业规范》，对于关注客户，公务及商务旅行支出，审核材料包括：

A.书面申请

B.出国团组用汇预算表

C.邀请函、境内银行担保证明

D.出国任务批件、赴港澳任务批件、公函(商务函)等证明资料

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第3题

根据《货物贸易外汇业务展业规范》(2016版)中关于离岸转手买卖业务审核规范要求，为企业办理海运提单转卖业务时，应审核()

A.全套正本海运提单原件

B.全套副本海运提单

C.全套正本海运提单复印件

D.全套副本海运提单复印件

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第4题

根据《货物贸易外汇业务展业规范》(2016版),满足以下条件之一的，可列为“关注客户”：()

A.存在高度关联关系(如公司实际控制人存在关联关系、注册地址相近、联系方式存在关联等)的企业

B.本地注册但本地无固定经营办公场所、情况不明的企业

C.辅导期企业

D.业务量异常(如突然增加或减少、与注册资本严重背离等)或结算方式、贸易商品、交易对手等明显变化的企业

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第5题

银行办理新型岸国际贸易跨境资金结算业务时，应按照“实质重于形式”的要求，根据（)的展业原则，按规定自主决定审核交易单证的种类。

A.了解客户

B.了解业务

C.包容审慎

D.尽职审查

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第6题

按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？

A.客户身份识别及客户分类管理制度;

B.外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度;

C.大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度;

D.各项外汇业务展业制度;

E.考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。

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第7题

银行应根据外汇管理政策法规以及《银行外汇业务展业原则》要求，指定完善以下外汇业务内控制度（)。

A.存疑交易集体审议制度

B.外汇业务客户信息及外汇业务资料档军制度

C.客户身份识别及客户分类管理制度

D.大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度

E.各项外汇业务展业制度

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第8题

银行开展个人外汇业务，应依据展业原则及反洗钱有关规定制定银行内部管理制度，银行内部管理制度应覆盖本行个人外汇业务的全部类型和业务渠道。（)

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第9题

银行为相关市场主体办理直接投资项下外汇业务，发现被业务管控的，可在展业三原则的基础上，先为其办理直接投资项下外汇业务，并通知其按要求向外汇局办理报送手续或申请解除管控。（)

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第10题

外汇局应加强对辖内银行个人外汇业务内控制度执行的指导和核查，通过（)相结合的方式，对银行办理个人外汇业务各环节执行内控制度的情况进行核查，评估银行内控制度、系统和展业能力。

A.事前审核与事后管控

B.事前指导与事后核查

C.现场核查与非现场核查

D.现场指导与非现场核查

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