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第1题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级。（)
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第2题
金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。金融机构应当对相关信息的真实性、完整性、有效性负责。（）
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第3题
金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括为开展客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理，共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。（)
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第4题
金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出《反洗钱监管提示函》之日起10个工作内，经本机构分管反洗钱和范恐怖融资工作负责人签批后做出书面答复。（）
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第5题
金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起20个工作日内，经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。（)
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第6题
银行业金融机构的（)应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.董事会
B.高级管理层
C.监事会
D.业务部门
E.反洗钱和反恐怖融资管理部门
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第7题
根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构应当按照（)的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。
A.中国人民银行
B.中国银行保险监督管理委员会
C.金融监管局
D.总部机构
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第8题
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当在总部层面对客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存工作作出统一部署或者安排，制定反洗钱和反恐怖融资信息共享制度和程序，以保证客户尽职调查、洗钱和恐怖融资风险管理工作有效开展。（)
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第9题
金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。（）此题为判断题(对，错)。
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第10题
银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。（)
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第11题
金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。金融机构应当对相关信息的（)、（)、（)负责。
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