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[多选题]

在案件专项治理工作中,银行业金融机构按照()的原则,围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面,有针对性地开展工作。

A.标本兼治,重在治本

B.全面排查,严控新案

C.查访结合,重在防范

D.改革管理并重,重在加强内控

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第1题

自2005年以来,银监会在全国银行业金融机构开展了案件专项治理工作,其目标是:()。

A.标本兼治

B.加强规章制度建设

C.违法违规案件得到遏制

D.案件数量不断下降

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第2题

下列哪一项的做法是错误的?()

A.专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据

B.专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露

C.银行业金融机构案件审结后,应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料

D.在案件审结工作中,银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作

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第3题

2011年农村合作金融机构案件专项治理的工作重点是()。

A.提升

B.强化

C.规范

D.合规

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第4题

根据《关于工商行政管理机关在治理商业贿赂专项工作中进一步加大查办案件力度的指导性意见》,已经依法向当事人送达行政处罚决定后发现案件涉嫌构成犯罪的,也可以罚代刑,不必向司法机关移送案件。()
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第5题

银行业金融机构对外误付假币专项治理工作的总体目标之一是以()为手段,解决银行涉假币纠纷的举证和责任认定问题

A.银行对外支付现金的全额清分

B.冠字号码查询

C.点验钞设备升级

D.反假货币宣传

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第6题

《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作的指导意见》(银办发〔2013〕14号文)要求的“全额清分”包括()。

A.柜台支付的纸币现金

B.自动取款机支付的纸币现金

C.自动存取款一体机支付的纸币现金

D.缴存人民银行发行库的回笼款

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第7题

根据《关于工商行政管理机关在治理商业贿赂专项工作中进一步加大查办案件力度的指导性意见》,对于国家工作人员利用职务上的便利,索取他人财物,或者非法收受他人财物,涉嫌商业贿赂的案件,需要追究有关当事人党纪政纪责任的,要及时向纪检监察部门移送。()
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第8题

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行什么义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。()

A.协助查询

B.冻结

C.解冻

D.扣划

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第9题

金融机构高级治理人员受到本机构董事会(理事会)或上级主管部门按照本机构内部规章给予记大过、降级、撤职、留用观看和开除处分的同时,必须报银行业监督治理部门备案。银行业监督治理部门不再对其进行处罚。()
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第10题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应于近期组织开展一次()员工行为专项大排查,并对发现的问题及时采取相应措施,严肃整改。

A.管理岗位

B.重点岗位

C.基层岗位

D.所有岗位

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