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[主观题]

在以下业务中，不属于证券发行业务流程的是（)。A.开立证券账户和资金账户B.进行交易

在以下业务中，不属于证券发行业务流程的是()。

A.开立证券账户和资金账户

B.进行交易委托

C.股票的询价

D.委托成交

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发布时间：2020-07-26

更多“在以下业务中，不属于证券发行业务流程的是（)。A.开立证券账户和资金账户B.进行交易”相关的问题

第1题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（）。

A.发行人的董事、监事

B.发行人的副总经理、董事会秘书

C.持有发行人3%以上股份的股东

D.发行人的实际控制人或者其法定代表人

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第2题

以下哪些措施不属于安保工作融入经营工作，从源头防控管理缺陷和业务漏洞范畴。()

A.嵌入产品设计，提供安全建议;

B.关注业务流程、系统缺陷和管理薄弱环节，配合公安和业务部门开展侵害电信利益案件查处工作;

C.消防(安防)集中监控中心向社会提供有偿服务;

D.关注恶意服务质量投诉，妥善处理群体性服务质量投诉，避免发生群体性事件。

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第3题

在资产证券化业务中，SPV（特殊目的机构)的特点不包括（)。

A.其负债主要是发行的资产支持债券

B.SPV不是资产支持证券的真正发行人

C.其资产是向发起人购买的基础资产

D.SPV是一个独立的法律实体

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第4题

银行业金融机构应在官方网站和营业场所公示本行代销的金融产品清单，以及产品发行方、预期收益、相关风险等重要信息。这属于柜面业务操作风险防控中的（)。

A.加强风险提示

B.加强代销业务管理

C.加强营业场所管理

D.加强柜面业务流程控制

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第5题

下列选项中，属于商业银行托管业务范围的是什么

【单选题】下列选项中，属于商业银行托管业务范围的是（）。

A . 代保管业务

B . 代理证券业务

C . 个人理财业务

D . 票据发行便利

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第6题

以下不属于资金池业务的特征的是：（)。

A.滚动发行

B.集合运作

C.分离定价

D.单独核算

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第7题

以下不属于中央银行职能的是()。

A.发行的银行

B.银行的银行

C.政府的银行

D.独立办理贷款业务

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第8题

关于在集中业务系统发起抹账和在工作流系统执行业务终止，以下哪项表述是不正确的？（)

A.在工作流系统中只能对未完成的业务进行终止，仅改变流程状态，不起抹账交易

B.在集中业务系统中抹账只能由业务发起柜员发起，经主管授权

C.在集中业务系统中主管可对机构内已完成的业务发起抹账，核心完成抹账处理，同时流程状态发生改变

D.在工作流系统中只能由主管柜员对机构内业务流程进行终止

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第9题

分期业务的违规行为在监管行政处罚罚单中主要表现为以下几种形式（）。

A.违规为客户办理专项分期、定制分期、客群分期业务

B.专项分期付款业务未有效落实授信担保条件

C.分期业务授信调查及风险审核未尽职

D.信用卡专项分期资金用途核查未执行标准统一的业务流程

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第10题

根据《证券法》，下列说法错误的是（)。

A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可

B.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款

C.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

D.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与发行人承担补充赔偿责任

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

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