《中国证券业协会诚信管理办法》规定,诚信信息,是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括:()
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
第2题
A.基本信息有效期为20年
B.基本信息长期有效
C.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年
D.奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为10年
第3题
A.协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息
B.会员和从业人员效力期限内受奖励次数
C.协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定
D.协会认为有必要公开的其他诚信信息
第4题
A.中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要,制定会员、从业人员诚信状况评估标准,对会员、从业人员诚信状况开展评估
B.会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
C.从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估
D.中国证券业协会可根据行业诚信建设需要,对会员、从业人员诚信情况进行检查,对于违反诚信规定的会员、从业人员,采取自律惩戒措施
第5题
A.诚信档案
B.个人征信记录
C.人事档案
D.社保记录
第6题
以下说法错误的是:()
A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责
B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的,协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的,协会应采取自律惩戒措施
C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务,并承担相应的保密责任
D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的,中国证券业协会不会采取任何措施
第8题
中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。
A.在岗名册
B.从业经历记录
C.投资经历记录
D.诚信档案
第9题
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交的申请材料(),中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。Ⅰ.不真实;Ⅱ.不准确;Ⅲ.不完整;Ⅳ.不深入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ