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[主观题]

目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交的申请材料(),中国证券投资基金业协

目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交的申请材料(),中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。Ⅰ.不真实;Ⅱ.不准确;Ⅲ.不完整;Ⅳ.不深入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
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更多“目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交的申请材料(),中国证券投资基金业协”相关的问题

第1题

因为未及时备案股权投资基金被注销登记的股权投资基金管理人,以下表述正确的是()。

A.可按简化要求重新申请私募基金管理人登记

B.不可重新申请私募基金管理人登记

C.应按更严格要求重新申请私募基金管理人登记

D.可按真实业务需求重新申请私募基金管理人登记

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第2题

中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括()。Ⅰ.已登记的管理人

中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括()。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态;Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记;Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该

自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A.监督管理公告

B.备案申请公告

C.违反信息公告

D.登记公告

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第4题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应当核查和验证包括但不限于()。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

股权投资基金管理人应通过()持续报送信息,履行信息报送义务。A.证券基金登记备案系统B.股指期权登

股权投资基金管理人应通过()持续报送信息,履行信息报送义务。

A.证券基金登记备案系统

B.股指期权登记备案系统

C.私募基金注册系统

D.私募基金登记备案系统

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第6题

下列属于股权投资基金托管机构职责的有()。I.安全保管基金财产II.下达基金投资指令III.按照规定开设基金资金账户IV.按照规定监督基金管理人的资金运作

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

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第7题

我国目前只能由()担任基金管理人。

A.基金销售机构

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

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第8题

LOF完成登记托管手续后,由()向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金注册登记人

D.基金持有人

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第9题

合伙型基金应根据《合伙企业法》《合伙企业登记管理办法》以及各地工商登记机构的要求由()指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关申请设立登记。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.全体合伙人

D.基金管理人

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第10题

公筹基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交

公筹基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.证券投资基金

D.基金管理人

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