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[主观题]

需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制（)。金融机构应按要求协助核查，并如实反

需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制()。金融机构应按要求协助核查，并如实反馈核查结果。

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发布时间：2020-07-08

更多“需金融机构协助核查外汇资金交易信息的，外汇局应填制（)。金融机构应按要求协助核查，并如实反”相关的问题

第1题

根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行金融机构履行客户尽职调查义务时，按照法律、行政法规、部门规章的规定需核实相关自然人的第二代居民身份证的，应当通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。（)

A.联网核查公民身份信息系统

B.大额和可疑交易报告系统

C.企业信用信息查询公示系统

D.征信系统

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第2题

以下说法正确的是（)。

A.境内机构和境内个人从事服务贸易活动应当符合国家规定，相关交易如需获得国家主管部门资质或批复文件的，在办理服务贸易外汇收支前，应先办妥相关手续

B.B类企业代理出口收入划转给委托方时，外汇资金需先进入委托方的待核查户

C.代垫交易双方必须为有关联关系的境内外机构;关联关系是指境内外机构之间存在直接或间接控制关系或重大影响关系

D.各类资本项目外汇收入意愿结汇后可统一进入结汇待支付账户管理和使用，资金使用应在经营范围内遵循真实、自用原则，并实施统一的负面清单管理模式

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第3题

金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析后，发现涉嫌犯罪的，应及时报告()

A.当地公安部门;

B.当地外汇管理局;

C.当地人民银行;

D.上级反洗钱机构。

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第4题

B类企业代理进口业务，委托方如需将外汇资金原币划转给代理方，委托方划出时需实施电子数据核查。（)

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第5题

金融机构各分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题

人民银行某市州中心支行反洗钱科余科长一日只身来到当地某金融机构，找到该金融机构分管领导

口头要求协助调查某客户身份信息和其交易记录，该分管领导立即表示全力配合，并指示业务部门提供有关资料。请问：该金融机构的做法是否正确？如不正确，错在哪些方面？

参考答案：错误

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第7题

根据《公共资源交易平台服务标准（试行)》（发改办法规﹝2019﹞509号)，公共资源交易平台运行服务机构在法定时限内，遇有对公告和公示信息的形式、内容、期限等提出异议或者投诉的，应按规定及时向交易项目的实施主体或其代理机构，或者有关行政监督部门反映，并协助做好有关核查及处理工作。（)

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第8题

根据《公共资源交易平台服务标准（试行)》（发改办法规﹝2019﹞509号)，在法定时限内，公共资源交易平台工作人员遇有对公告和公示信息的形式、内容、期限等提出异议或者投诉的，公共资源交易平台工作人员应按规定及时向交易项目的实施主体或其代理机构，或者（)反映，并协助做好有关核查及处理工作。

A.有关行政执法部门

B.有关行政监督部门

C.有关司法部门

D.有关媒体

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第9题

选择“22003保证金账户有权机关查询”交易，录入相关要素后提交。授权时，授权主管需审核保证金账户有权机关交易录入的（）等是否与《协助查询存款通知书》内容一致。

A.账号

B.户名

C.有权机关信息

D.金额

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第10题

根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定，各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取（)、（)、（)、（)、公用事业账单（如电费、水费等缴费凭证)验证、网络信息查验等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

A.联网核查身份证件

B.人员问询

C.客户回访

D.实地查访

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