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[多选题]

对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有（)。

A.产品业务规模，如账户数量、管理资产总额，年度交易量等

B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务

C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额

D.识别客户身份不同方式的分布，如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例

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发布时间：2022-05-17

更多“对以下不属于各类业务产品的固有风险评估考虑因素的有（)。”相关的问题

第1题

产品流程定义是系统对各类贷款、银行承兑汇票、展期贷款等业务产品审批流程设置的必经流程环节

。()

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第2题

【多选题】下列使企业资产总额不变的业务有（）。

A.完工产品验收入库

B.生产产品领用材料

C.资本公积转增资本

D.从银行中提取现金

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第3题

商业银行针对消费者（如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个

商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品，这种业务叫做()。

A．财务顾问业务

B．资产管理顾问业务

C．私人银行业务

D．担保业务

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第4题

操作风险评估一般从()两个层面开展。

A.业务管理

B.风险管理

C.内部管理

D.外部管理

E.资产管理

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第5题

下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法，不正确的是（）。A.资产风险管理模式阶段

下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法，不正确的是（）。

A.资产风险管理模式阶段，商业银行的风险管理主要偏重于资产业务的风险管理，强调保证商业银行资产的流动性

B.负债风险管理模式阶段，西方商业银行由积极性的主动负债变为被动负债

C.资产负债风险管理模式阶段，重点强调对资产业务、负债业务风险的协调管理，通过匹配资产负债结构、经营目标互相替换和资产分散，实现总量平衡和风险控制

D.全面风险管理模式阶段，金融衍生产品、金融工程学等一系列专业技术逐渐应用于商业银行的风险管理

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第6题

下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法，不正确的是（)。A．资产风险管理模式阶段，

下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法，不正确的是()。

A．资产风险管理模式阶段，商业银行的风险管理主要偏重于资产业务的风险管理，强调保证商业银行资产的流动性

B．负债风险管理模式阶段，西方商业银行由积极性的主动负债变为被动负债

C．资产负债风险管理模式阶段，重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理，通过匹配资产负债结构、经营目标互相替换和资产分散，实现总量平衡和风险控制

D．全面风险管理模式阶段，金融衍生产品、金融工程学等一系列专业技术逐渐应用于商业银行的风险管理

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第7题

在信托业务中，信托资产管理公司通常只对信托产品承担有限责任，绝大部分风险是由信托业务的委托人来承担。（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

以下关于电信网和互联网及相关系统安全风险评估的内容的说法中，正确的是：()

A.可以是整个电信网和互联网及相关系统中全部资产、管理机构，也可以是其中某个部分的独立资产、相关部门等

B.风险评估内容包括管理安全的风险和技术安全的风险

C.管理安全的风险评估内容包括安全管理机构、安全管理制度、系统运维管理等

D.技术安全的风险评估内容包括业务/应用系统安全、网络安全、物理环境安全等

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第9题

（)是指商业银行针对消费者（如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含

是指商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品。

A．企业信息咨询业务

B．资产管理顾问业务

C．私人银行业务

D．财务顾问业务

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第10题

（）是指商业银行针对消费者（如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含

（）是指商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品。

A.企业信息咨询业务

B.资产管理顾问业务

C.私人银行业务

D.财务顾问业务

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第11题

经济业务的类型包括()。

A.引起资产与权益同时增加的业务

B.引起资产与权益同时减少的业务

C.引起资产内部项目有增有减，总额不变的业务

D.引起权益内部项目有增有减，总额不变的业务

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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