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[多选题]

根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构从事拆借活动，不得有下列行为（)。

A.拆借资金超过最高限额

B.拆借资金超过最长期限

C.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

D.在全国统一同业拆借网络之内从事同业拆借业务

E.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

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发布时间：2020-07-11

更多“根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构从事拆借活动，不得有下列行为（)。”相关的问题

第1题

根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（)。

A.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易

B.金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保

C.不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D.金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

E.金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

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第2题

金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分的，5年以后才能在金融机构工作。()

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第3题

根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（)。

A.经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定

B.经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚

C.经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任

D.金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可

E.金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可

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第4题

《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由（)决定。

A.所在金融机构或者上级金融机构

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.银保监会

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第5题

金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照的有关规定处罚()

A.《金融机构反洗钱规定》;

B.《境内外汇账户管理规定》;

C.《商业银行法》;

D.《金融违法行为处罚办法》

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第6题

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的,由中国银行业监督管理委员会依据()的规定予以处罚。

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《中华人民共和国银行业监督管理法》

C.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》

D.《金融违法行为处罚办法》

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第7题

金融违法行为处罚办法规定：金融机构办理贷款业务，不得有下列行为：（）

A.向关系人发放信用贷款

B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的

C.违反规定提高或者降抵利率以及采用其它不正当手段发放贷款的

D.违反规定的其他贷款

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第8题

虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，被责令改正而拒不改正的，由中国人民银行地(市)级(不含地、市)以上机构依据《金融违法行为处罚办法》，对金融机构统计及相关部门和人员处以()罚款。

A.5万以上10万以下

B.10万以上30万以下

C.10万以上50万以下

D.5万以上30万以下

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第9题

根据现行金融管理体制，《金融违法行为处罚办法》所规定的行政处罚全部由中国人民银行实施。（)

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第10题

出现以下()等情况时，由中国人民银行地(市)级(不含地、市)以上机构依据《金融违法行为处罚办法》第十二条对该金融机构给予警告，并处以10万元以上50万元以下罚款，情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证;对金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，由所在金融机构或者上级金融机构给予记大过直至开除的纪律处分。

A.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料数额较大或者占应报数额的份额较多的

B.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，一年内再次发生的

C.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，被责令改正而拒不改正的

D.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，造成严重后果的

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