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[主观题]

商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审

计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。()

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发布时间：2019-07-02

更多“商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审”相关的问题

第1题

商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立()业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

A.不一致于

B.区别于

C.相一致于

D.等同于

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第2题

（)履行内部控制的监督职能。

A.董事会

B.监事会

C.内部审计部门

D.高级管理层

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第3题

按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行以下哪些部门都应承担内部控制监督检查的职责？（)

A.内部审计部门

B.风险管理部门

C.业务部门

D.以上都包括

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第4题

根据《云南省农信社内部审计管理办法》相关规定，县联社（农合行)审计部门对县联社（农合行)理（董)事会和上级审计部门负责。主要履行以下工作职责：（)。

A.组织开展所辖农信社的审计工作

B.按要求完成上级安排的各项任务

C.负责对辖内各级经营机构的日常业务、经营管理活动和有关人员重点是高管人员和重要岗位履职行为的合法性、合规性、内控制度执行和操作风险控制的有效性等进行审计监督与评价

D.配合、协调上级专项检查组和外部有权检查单位的稽查工作

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第5题

对未适当履行监督检查和内部控制评价职责应当承担直接责任的是（)。

A.内部审计部门

B.内控管理职能部门

C.业务部门

D.高级管理层

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第6题

商业银行年度内部控制评价报告（)审议批准后，于每年（)前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。

A.董事会;4月30日

B.审计委员会;4月30日

C.董事会;3月31日

D.审计委员会;3月31日

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第7题

内控管理职能部门、（）部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。

A.内部监督

B.内部检查

C.内部风险

D.内部审计

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第8题

下列部门中，承担商业银行内部控制监督检查职责的部门有（)，且应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。

A.纪检监察部门

B.内部审计部门

C.内控管理职能部门

D.安全保卫部门

E.业务部门

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第9题

2022年《商业银行内部审计指引》专题知识题库答案－－作业在线

1.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计人员应将审计报告发送至审计对象，并上报()及()，同时根据内部审计章程的规定与()及时沟通审计发现。

A.审计委员会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

参考答案：https://www.yourbin.com/634D6E7A.html

2.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，商业银行董事会及高级管理层应采取有效措施，确保内部审计结果得到()，()得到及时落实;对未按要求整改的，应()。

A.充分利用

B.整改措施

C.追究相关人员责任

D.继续整改

参考答案：https://www.yourbin.com/C5D2A1D8.html

3.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责()和()的()与()。

A.决策

B.内部控制设计

C.经营管理

D.执行

参考答案：https://www.yourbin.com/9260F520.html

4.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计部门有权向()、()和()提出处理和处罚建议。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.相关部门

参考答案：https://www.yourbin.com/1E371C38.html

5.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，()应支持内部审计部门独立履行职责，确保内部审计资源充足到位;及时向审计委员会报告业务发展、产品创新、操作流程、风险管理、内控合规的最新发展和变化;根据内部审计发现的问题和审计建议及时采取有效()。

A.高级管理层

B.董事会

C.整改措施

D.整改方法

参考答案：https://www.yourbin.com/BBF31D59.html

6.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，内部审计部门()，()，并就有关问题向审计对象和行内相关人员进行()、()和取证。

A.调查

B.质询

C.有权检查各类经营机构(含分支机构和附属机构)的各项业务和管理活动(含外包业务)

D.及时、全面获取经营管理相关信息

参考答案：https://www.yourbin.com/A1A9C914.html

7.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，董事会对内部审计的()和()承担最终责任。

A.有效性

B.合规性

C.独立性

D.客观性

参考答案：https://www.yourbin.com/6024F62D.html

8.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，商业银行内部审计工作应独立于()、()和()，并对上述职能履行的()实施评价。

A.业务经营

B.风险管理

C.内控合规

D.有效性

参考答案：https://www.yourbin.com/D3E583E9.html

9.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，本指引所称内部审计是商业银行内部()、()的监督、()和()活动，通过运用系统化和规范化的方法，审查评价并督促改善商业银行业务经营、风险管理、内控合规和公司治理效果，促进商业银行稳健运行和价值提升。

A.独立

B.客观

C.评价

D.咨询

参考答案：https://www.yourbin.com/07717A15.html

10.根据《商业银行内部审计指引》相关规定，对于拒绝、妨碍内部审计工作及()的行为，商业银行应及时制止,并追究相关责任人的责任。

A.整改到位

B.整改不力

C.及时整改

D.整改无效

参考答案：https://www.yourbin.com/3893E5F7.html

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第10题

巴塞尔委员会认为商业银行治理应遵循的八大原则包括()。

A.商业银行应保持公司治理的透明度

B.董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻

C.董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用

D.董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督

E.董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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