内控管理职能部门、()部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
A.内部监督
B.内部检查
C.内部风险
D.内部审计
A.内部监督
B.内部检查
C.内部风险
D.内部审计
第2题
违规问题线索来源包括那些?()
A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径;
B.审计部门发现并移交;
C.各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;
D.司法机关移送;
E.监管单位及外部审计单位发现;
F.上级行交办;
第3题
A.与物业管理部门有纠纷
B.与房产开发商有纠纷
C.房屋产权证明未办出
D.房屋空置
第4题
A.月
B.季
C.半年
D.年
第6题
A.董事会负责监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况
B.前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估算、交易结算和款项收付
C.承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门
D.负责市场风险管理的工作人员应当具备相关的专业知识和技能
第7题
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
第9题
第10题
A.由哪个部门直接承担合同协议中公司的权利诉求,哪个部门就是履约主责部门。
B.合同履约主责部门自履约之时确定,将不再变动;
C.对须分阶段履责管理的合同协议,其申报履约阶段的主责部门在履行完其职责
D.申报履约主责部门未办理履约主责移交手续,将继续承担履约主责。
第11题
A.专利申请权和专利权归属纠纷
B.发明人、设计人资格纠纷
C.在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的
D.职务发明创造的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷