商业银行的()要采取措施保证定期对内部控制状况进行评审。A.合规负责人B.董事会C.管理层D.监事会
商业银行的()要采取措施保证定期对内部控制状况进行评审。
A.合规负责人
B.董事会
C.管理层
D.监事会
商业银行的()要采取措施保证定期对内部控制状况进行评审。
A.合规负责人
B.董事会
C.管理层
D.监事会
第1题
是商业银行对风险的类型、性质和程度进行系统详细的分析后,从内部组织管理、业务经营活动等方面采取措施来控制、转移或化解风险,使风险预警信号回到正常范围。
A.准确性处置
B.预控性处置
C.全面性处置
D.适度性处置
第2题
下列关于银监会对银行采取措施的说法,不正确的是()。
A.对资本充足的商业银行,银监会鼓励其介入部分高风险业务
B.对资本不足的商业银行,银监会要求其限制固定资产购置
C.对资本严重不足的商业银行,银监会可以要求其调整高级管理人员
D.对资本不足的商业银行,银监会下发监管意见书,并要求商业银行在接到监管意见书的两个月内,制定切实可行的资本补充计划
第3题
A.是一种事故的预防工具
B.通过事先或定期地对某项工作进行分析,发现潜在的危害因素
C.采取措施对以消除,或最大限度地减少潜在的风险
D.只要在作业前进行了工作安全分析,就一定能保证安全作业
第7题
商业银行内部审计对个人理财顾问服务的业务审计应制定审计规范,并保证审计活动的()。
A. 连续性
B. 秘密性
C. 独立性
D. 频繁性
第8题
A.内部审计应当既对业务经营部门, 也对负责市场风险管理的部门进行
B.商业银行的内部审计部门应当定期(至少每年一次) 对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价
C.审计部门对市场风险进行的内部审计报告应当直接提交给监事会
D.市场风险管理部门应当跟踪检查改进措施的实施情况, 并向董事会提交有关报告
第9题
A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估