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题目内容
（请给出正确答案）
A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制
D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
答案
更多“下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是（)。A．只建立个人理财业务管理部门”相关的问题
第1题
下列关于风险控制计划的说法，不正确的是（）。
A.商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
B.商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度
C.商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标
D.商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
第2题
A.追究发售银行高级管理层的相关责任
B.追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
C.追究内部审计部门负责人的相关责任
D.追究银行柜员的相关责任
E.暂停该机构发售新的理财产品
第3题
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.未按规定进行客户评估的
第4题
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E.挪用单独管理的客户资产
第5题
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C.泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D.未按规定保存相关证明文件的
E.挪用单独管理的客户资产
第6题
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
第7题
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B.未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C.不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
E.挪用单独管理的客户资产
第8题
下列个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是()。
A．商业银行只要向客户进行风险提示即可，不用管客户是否理解
B．商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容
C．商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示
D．客户要求抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，但不必在提示栏里签名
第9题
下列个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是（）。
A.商业银行只要向客户进行风险提示即可，不用管客户是否理解
B.商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容
C.商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示
D.客户要求抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，但不必在提示栏里签名
第10题
下列关于战略风险管理的说法不正确的是()。
A．准确预测未来风险事件的可能性是存在的是接受战略管理的基本假设
B．战略风险管理能够完全避免经济损失
C．战略风险管理强化了商业银行对于潜在威胁的洞察力
D．在战略风险管理中要明确董事会和高级管理层的责任
