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[多选题]

根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有()。

A.有关责任人员主动消除违法行为后果的

B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的

C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的

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发布时间：2019-09-29
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第1题

（本题2018年考试已不适用)根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有（）。

有关责任人员主动消除违法行为后果的

有关责任人员主动减轻违法行为后果的

有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的

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第2题

根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻或免予采取证券市场禁入措施的情形包括（)。I、主动消除或者减轻违法行为危害后果的。II、配合查处违法行为有立功表现的。III、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。IV、已依法被追究刑事责任的。

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

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第3题

发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形？（)

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责

C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

D.最近12个月内被证券交易所约见谈话

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第4题

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（)。

A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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第5题

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列()条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ已被证券经营机构聘用Ⅱ最近2年未受过刑事处罚Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、IV

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第6题

按照中估协发〔2008〕14号)规定，王某实践考核合格后，王某申请土地估价师执业登记，具有下列()等情形之一的，不予办理执业登记。

A.具有完全民事行为能力

B.被认定终身禁入土地估价行业的

C.受到刑法处罚，执行期满未逾5 年的（过失犯罪的除外）

D.年龄超过65 周岁的

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第7题

根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列选项中，属于不得收购上市公司的情形有()。

A.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

B.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

C.收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿

D.收购人为自然人

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第8题

张某经营了一家网吧，根据《未成年人保护法》规定，下列行为哪些是合法经营行为？（）

A.张某的网吧可设置在中小学校周边

B.张某的网吧应在显著位置张贴未成年人禁入标志

C.对难以判明是否是未成年人的，应当要求其出示身份证件

D.未成年人禁入网吧须由成年人陪同方可进入

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第9题

根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（)。

A.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为

B.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

C.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

D.收购人为限制行为能力人

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第10题

存在（)情形之一的，不得被提名担任上市公司董监高人员。

A.《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形

B.被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满

C.被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，期限尚未届满

D.法律法规、深交所所规定的其他情形

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考试指南 全部 >
相关水行政主管部门应按照《水利部关于水利安全生产标准化达标动态管理的实施意见》要求，建立健全安全生产标准化()，实行()、()，督促生产经营单位持续改进工作，巩固提升安全管理水平。(2024)要努力克服目前经济社会发展面临的一些困难，诚心诚意为群众办实事办好事，抓好()，抓好()，抓好维护社会稳定各项工作，保持人心稳定，保持社会大局稳定。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)对于同一类别的重大危险源和风险等级为重大的()危险源，可以综合考虑管理主体或管控措施的具体情况分类制定相应的专项应急预案或现场处置方案。(2024)生产经营单位辨识出本单位(工程)的危险源，应对其进行分类和分级，汇总制定危险源清单。危险源辨识必要时生产经营单位可进行()或组织专家技术论证对()，应采取线上常态化监管和线下重点检查的方式，对水利生产经营单位报送的危险源信息和防范措施进行面上检查，确保各项措施落实落地。(2024)水利工程建设项目由()组织施工、监理、设计等参建单位制订排查治理制度，各参建单位在此基础上制订本单位排查治理制度。(2024)2024年"6.9"国际档案日活动主题为“()”。（2024）现行的《档案工作基本术语》规定：办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理交档案室或档案馆保存的过程，称为()。现行的《机关档案管理规定》规定：文书档案、照片档案、录音档案、录像档案、实物档案一般以()等为单位进行整理。科技档案、人事档案、会计档案一般以()为单位进行整理。
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