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[主观题]

监管部门对内部控制评价的内容不包括（)。A．风险识别和评估评价B．风险规避评价C．监督与纠正评价D．

监管部门对内部控制评价的内容不包括()。

A．风险识别和评估评价

B．风险规避评价

C．监督与纠正评价

D．信息交流与反馈评价

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发布时间：2020-07-12

更多“监管部门对内部控制评价的内容不包括（)。A．风险识别和评估评价B．风险规避评价C．监督与纠正评价D．”相关的问题

第1题

监管部门对内部控制评价的内容不包括（）。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第2题

监管部门对内部控制评价的内容不包括（)。A．风险识别和评估评价B．风险规避评价C．监督与纠正评价

监管部门对内部控制评价的内容不包括()。

A．风险识别和评估评价

B．风险规避评价

C．监督与纠正评价

D．信息交流与反馈评价

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第3题

董事会内部控制管理职责不包括（)。

A.负责审批本行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

B.负责审批组织机构

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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第4题

投资人计划对某公司的内部控制环境进行调查评价，并将评价结果作为判断是否投资的重要参考。下列各项中，属于对该公司内部环境调查内容的有()。

A.法人治理机构

B.高级管理人员的选聘制度

C.产品竞争优势

D.内部审计机构的设置情况

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第5题

支付机构年度监管报告包括的内容有（)。

A.基本情况、支付业务开展情况

B.财务稳健性分析、内部控制制度建设

C.报告期内重大事项、监管工作概述

D.对监管对象的监管评价

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第6题

根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，设计指标主要用于评价？（）

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容

B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容

D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

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第7题

银行业金融机构应当依法建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（)。

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D.反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度

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第8题

支付机构年度监管报告包括监管对象基本情况、支付业务开展情况、财务稳健性分析、内部控制制度建设、报告期内重大事项、监管工作概述和对监管对象的监管评价等内容。（)

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第9题

关于法人金融机构评级指标及方法，下列哪些说法不正确：（）。

A.设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标

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第10题

（)负责对银行高级管理人员进行离任审计，有权对银行的经营决策、风险管理、内部控制等情况进行审计。

A.董(理)事会

B.监事会

C.内部审计部门

D.监管部门

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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