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[多选题]

商业银行个人理财业务从业人员应满足以下（)资格要求。

A.具备相应的学历水平和工作经验

B.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

C.具备相关监管部门要求的行业资格或中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件

D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

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发布时间：2022-08-18

更多“商业银行个人理财业务从业人员应满足以下（)资格要求。”相关的问题

第1题

个人理财从业人员在从事个人理财业务中，应当遵守中国银行业监督管理委员会制定的()。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《中华人民共和国银行业监督管理法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》

E.《中国银行业从业人员职业操守》

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第2题

个人理财从业人员在从事个人理财业务中，应当遵守中国银行业监督管理委员”会制定的（）。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《中华人民共和国银行业监督管理法》

C.《中华人民共和国商业银行法》

D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》

E.《中国银行业从业人员职业操守》

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第3题

为了适应个人理财市场的飞速发展，《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定从业人员每年的培训时

间应不少于（），未达到培训要求的从业人员应暂停从事个人理财业务活动。

A.20小时

B.24小时

C.36小时

D.54小时

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第4题

根据所从事个人理财业务管·理运作方式的不同，个人理财业务从业人员分为（）。

A.资深理财顾问从业人员

B.个人理财顾问从业人员

C.综合理财服务从业人员

D.高级理财顾问从业人员

E.中级理财顾问从业人员

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第5题

商业银行在大力开展个人理财业务的同时，应努力提升个人理财业务的风险管理水平，建规立制，建立健

全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理

财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于()。

A．40小时

B．30小时

C．20小时

D．10小时

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第7题

商业银行应在每一会计年度终了编制本年度个人理财业务报告。下列属于个人理财业务报告应全面反映的有()。

A.个人理财业务的发展情况

B.理财计划的销售情况

C.理财计划的信息披露情况

D.理财计划的收益分配情况

E.个人理财业务的综合收益情况

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第8题

商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行不公平竞争的，银行业监督管理机构应依据有关法律法规责令其限期修改；逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取()措施。

A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品

B.建议商业银行调整主管理财业务的负责人

C.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人

D.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人

E.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

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第9题

银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有()。

A.具备相应的学历水平和工作经验

B.具备相关监管部门要求的行业资格

C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

D.了解与个人理财业务活动相关法律法规

E.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

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第10题

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的资格要求进行了明确规定，包括（）。

A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

B.具备相关监管部门要求的行业资格

C.具备相应的学历水平和工作经验

D.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

E.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

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第11题

商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（)。A．掌握所推介产品的特

商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括()。

A．掌握所推介产品的特征

B．具备相应的学历水平和工作经验

C．具备相关监管部门要求的行业资格

D．具备国家理财规划师资格

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