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[判断题]

银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。（)

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发布时间：2022-08-12

更多“银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。（)”相关的问题

第1题

银行保险业消费投诉，是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务于银行保险机构或者其从业人员产生纠纷，并向银行保险机构主张（)的行为。

A.合法权益

B.行事权益

C.民事权益

D.行政权益

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第2题

《中华人民共和国安全生产法》规定：生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患（）制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。

A.排查治理

B.责任追究

C.监测评估

D.安全管理

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第3题

银行应建立健全（)，确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节中不被泄露。银行业金融机构要加强对从业人员的培训，强化从业人员个人金融信息安全意识。

A.内部控制制度

B.信息安全技术防范措施

C.信息安全管理制度

D.内部自查自纠制度

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第4题

对于银行个人理财业务从业人员的行为，下列说法正确的有()。

A.应当以高标准职业道德规范行事

B.应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

C.应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

D.应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

E.应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构的商业信誉

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第5题

市地方金融监督管理部门应当建立健全地方金融组织及其从业人员的______，依法将地方金融组织及其从业人员的信用信息向本市______归集。

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第6题

建立健全职业卫生管理制度和岗位职业健康操作规程，包括但不限于：（)

A.职业危害防治责任制、职业卫生工作例会制

B.职业危害告知、职业危害申报、职业卫生管理及实施细则

C.职业健康宣传教育培训、职业危害防护设施维护检修、作业人员防护用品

D.职业危害日常监测、从业人员职业健康监护、职业危害事故等管理制度

E.各职业危害防治专项管理制度等。

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第7题

根据金融企业财务规则，金融企业应当建立健全包括()等内容的财务风险控制体系。

A.识别

B.计量

C.监测

D.控制

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第8题

银行保险机构应当及时查找引发投诉事项的原因，健全完善（），切实注重消费者消费体验，提升服务水平。

A.统计分析机制

B.溯源整改机制

C.定期分析机制

D.分析整改机制

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第9题

张某是银行的一名职员，一次偶然机会张某发现该银行以低于规定利率向客户发放贷款，这种情况下，作

为一名银行业从业人员，张某认为（）。

A.该情况属于银行正常经营行为，不用大惊小怪

B.应当向所在机构有关部门报告，或向监管部门举报

C.这件事情与自己关系不大，不用理会，做好自己的事情就可以了

D.自己也加入这种低利率放贷活动，并利用这种机会给自己的朋友提供贷款

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第10题

杨某是银行的一名职员，一次偶然机会杨某发现该银行以低于规定利率向客户发放贷款。这种情况下，作

为一名银行业从业人员，杨某认为（）。

A.该情况属于银行正常经营行为，不用大惊小怪

B.这件事情与自己关系不大，不用理会，做好自己的事情就可以了

C.自己也加入这种低利率放贷活动，并利用这种机会给自己的朋友提供贷款

D.应当向所在机构有关部门报告，或向监管部门举报

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第11题

县级以上人民政府教育督导机构应当建立健全督导评估和监测制度，加强对执行义务教育法律法规、

推进素质教育以及均衡发展等情况的督导。()

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