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[单选题]

《中央企业合规管理指引(试行)》第四条:强化责任原则即把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立(),明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

A.企业合规责任制

B.全员合规责任制

C.部门合规责任制

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第1题

加强内控合规管理,打造境内境外、线上线下、开放式的内控格局。创新内控合规体制机制,筑牢“三道防
线”,强化责任落实,实现一体化和长效合规管理。()

参考答案:错误

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第2题

中国证监会于()颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义。

A.2005年

B.2006年

C.2008年

D.2012年

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第3题

根据《中国共产党巡视条例》第一章第四条规定,巡视工作坚持中央统一领导、分级负责;坚持实事求
是、依法依规;坚持群众路线、发扬民主。()

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第4题

我行《合规政策》于__年在___董事会会议依据银监会《商业银行合规风险管理指引》进行了修订。()

A.2005,一届一次

B.2006,一届四次

C.2008,二届十九次

D.2009,二届十次

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第5题

按照《货物贸易外汇管理指引》及《货物贸易外汇管理指引实施细则》(汇发【2012】38号)规定,进口项下

按照《货物贸易外汇管理指引》及《货物贸易外汇管理指引实施细则》(汇发【2012】38号)规定,进口项下退汇的境外付款人应当为原收款人、境内收款人应当为原付款人。出口项下退汇的境内付款人应当为原收款人、境外收款人应当为原付款人。()

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第6题

根据《中国共产党巡视工作条例》第一章第四条规定,以下不属于巡视工作原则的是()

A.坚持中央统一领导、分级负责

B.坚持实事求是、依法依规

C.坚持群众路线、发扬民主

D.坚持依法治国、与时俱进

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第7题

中国银行业监督管理委员会于2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条将合规定义为商业银行经营必须与以下()相一致。

A.适用于银行业经营活动的行政法规

B.适用于银行业经营活动的法律

C.适用于银行业经营活动的部门规章

D.适用于银行业经营活动的国际惯例

E.适用于银行业经营活动的行为守则

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第8题

网络安全合规指引题库:国家支持()等教育培训机构开展网络安全相关教育与培训,采取多种方式培养网络安全人才,促进网络安全人才交流。

A.企业

B.中小学校

C.高等学校

D.职业学校

E.技校

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第9题

关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()。

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告

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第10题

监理企业在有条件的情况下,除了强化企业自身管理外,还要注重风险管理,实行监理()制度,适当转移

监理企业在有条件的情况下,除了强化企业自身管理外,还要注重风险管理,实行监理()制度,适当转移责任风险。

A.财务管理

B.风险预检

C.责任保险

D.市场定位

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第11题

网络安全合规指引题库:以下由互联网信息办公室颁布的规范性文件有哪些?()

A.互联网新闻信息服务单位约谈工作规定

B.互联网信息搜索服务管理规定

C.互联网直播服务管理规定

D.互联网跟帖评论服务管理规定

E.互联网论坛社区服务管理规定

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