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[单选题]

金融机构评估洗钱和恐怖融资风险后，应提交（)审定。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会或者高级管理层

D.反洗钱管理部门

答案

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发布时间：2022-05-06

更多“金融机构评估洗钱和恐怖融资风险后，应提交（)审定。”相关的问题

第1题

银行风险管理组织由下列（）构成。

A.股东大会

B.董事会及其专门委员会

C.监事会

D.高级管理层

E.风险管理部门

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第2题

必须向董事会或指定的委员会提供关于重大变化或现行政策例外情况的通告。

A.监事会

B.高级管理层

C.股东大会

D.风险管理部门

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第3题

市场风险管理的组织框架可分为（)三个层级。A．董事会、监事会、相关部门B．董事会、高级管理层、相关部

市场风险管理的组织框架可分为()三个层级。

A．董事会、监事会、相关部门

B．董事会、高级管理层、相关部门

C．监事会、高级管理层、相关部门

D．董事会、高级管理层、理事会

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第4题

在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有（）。

A.识别、评估和监测法律风险

B.拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

C.参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

D.以上都是

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第5题

在银行风险管理中，银行()的主要职责是负责执行风险管理政策，制订风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况等。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

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第6题

商业银行的（)和（)应当积极参与监督操作风险管理架构，拥有完整且确实可行的操作风险管理

商业银行的()和()应当积极参与监督操作风险管理架构，拥有完整且确实可行的操作风险管理系统。

A.董事会；监事会

B.董事会；风险管理部门

C.监事会；高级管理层

D.董事会；高级管理层

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第7题

风险管理委员会制定相关政策和指导原则的最终文件需要提交（）批准。A.监事会B.高级管理层C.董事

风险管理委员会制定相关政策和指导原则的最终文件需要提交（）批准。

A.监事会

B.高级管理层

C.董事会

D.其他部门

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第8题

需了解公司操作风险的主要方面，对操作风险管理框架进行审批和定期检查。A．监事会B．股东大会C

需了解公司操作风险的主要方面，对操作风险管理框架进行审批和定期检查。

A．监事会

B．股东大会

C．高级管理层

D．董事会

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第9题

（)需了解公司操作风险的主要方面，对操作风险管理框架进行审批和定期检查。A．监事会B．股东大会C．高

需了解公司操作风险的主要方面，对操作风险管理框架进行审批和定期检查。

A．监事会

B．股东大会

C．高级管理层

D．董事会

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第10题

（)方面的内容可以不在提交董事会和高级管理层的风险报告中反映。A．原始损失数据B．风险评估结果C．

方面的内容可以不在提交董事会和高级管理层的风险报告中反映。

A．原始损失数据

B．风险评估结果

C．关键指标

D．损失事件

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第11题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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