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[多选题]

关于反洗钱保密工作，下列说法正确的有（)。

A.公司全体员工对工作中接触到的反洗钱信息负保密义务

B.客户身份识别和客户身份资料属于应保密信息

C.中国人民银行非现场监管涉及的信息不属于应保密信息

D.可疑交易识别中产生的信息资料属于应保密信息

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发布时间：2022-06-15

更多“关于反洗钱保密工作，下列说法正确的有（)。”相关的问题

第1题

下列关键风险指标的公式错误的是（)。A．员工人均培训费用=年度员工培训费用/员工人数B．反洗钱警报

下列关键风险指标的公式错误的是()。

A．员工人均培训费用=年度员工培训费用/员工人数

B．反洗钱警报占比=反洗钱系统针对洗钱发出报警的交易量/实际交易量

C．前后台交易不匹配占比=前台和后台没有匹配的交易数量/后台交易数量

D．客户投诉比=每项产品客户投诉数量/该产品交易数量

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第2题

下列应直接给予开除处分的有（)A 违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告的B 参与或者从

下列应直接给予开除处分的有()

A 违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告的

B 参与或者从事洗钱活动

C 违反反洗钱管理规定，对可疑交易未尽职调查的

D 利用职务上的便利，为洗钱活动提供帮助的

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第3题

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务的主要内容有()。

A.建立反洗钱内部控制制度

B.建立反洗钱处罚制度

C.建立客户身份识别制度

D.设立反洗钱宣传周

E.加强与同行业的交流与合作

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第4题

下列属于中国人民银行职责的有()。

A.依法制定和执行货币政策

B.监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场

C.指导部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

D.对银行业金融机构实行并表监督管理

E.会同有关部门建立银行业突发事件处置制度

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第5题

金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的，应当在收到相关处理文书之日起（)内向发出文书

金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的，应当在收到相关处理文书之日起()内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出申诉、申辩意见。

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第6题

国务院反洗钱行政主管部门应当向银监会、证监会、保监会定期通报反洗钱工作情况。（)

国务院反洗钱行政主管部门应当向银监会、证监会、保监会定期通报反洗钱工作情况。()

参考答案：错误

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第7题

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有（)。A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送

关于基金管理公司监察稽核控制的说法，不正确的有()。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

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第8题

反洗钱法规定，金融机构的负责人应当对（)负责;金融机构应当设立（)或者指定（)负责反洗钱工作。

反洗钱法规定，金融机构的负责人应当对()负责;金融机构应当设立()或者指定()负责反洗钱工作。

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第9题

反洗钱报告机构未能通过自查主动发现严重数据质量问题，或有意瞒报、发现严重数据质量问题不及时向中国反洗钱监测分析中心反映的，中国反洗钱中心将()。

A.进行行政处罚

B.约见谈话

C.通报中国人民银行反洗钱局

D.责令整改

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第10题

反洗钱调查只能采取现场调查。（)

反洗钱调查只能采取现场调查。()

参考答案：错误

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第11题

质量意识，就是对质量的认知及态度。公司需要()具备质量意识。

A.管理者

B.公司全体员工

C.质检人员

D.生产部员工

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第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格 2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。

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