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[多选题]

高级管理层的内部控制职责包括（)。

A.负责执行董事会决策

B.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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发布时间：2022-08-15

更多“高级管理层的内部控制职责包括（)。”相关的问题

第1题

内部审计部门负责监督董（理)事会、高级管理层完善内部控制体系。（)

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第2题

（)负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。

A.股东(社员)大会

B.董(理)事会

C.高级管理层

D.风险管理部门

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第3题

商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。（)

商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。()

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第4题

（)负责监督董（理)事会、高级管理层完善内部控制体系。

A、监管部门

B、风险管理委员会

C、监事会

D、内部审计部门

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第5题

()负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接收的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行，负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A.业务部门

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

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第6题

（)有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A.股东(社员)大会

B.董(理)事会

C.高级管理层

D.风险管理部门

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第7题

（)负责对银行高级管理人员进行离任审计，有权对银行的经营决策、风险管理、内部控制等情况进行审计。

A.董(理)事会

B.监事会

C.内部审计部门

D.监管部门

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第8题

商业银行内部控制的主体是（）。A.董事会B.监事会C.高级管理层D.银行

商业银行内部控制的主体是（）。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.银行内部的各个部门及其人员

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第9题

（)直接决定规章制度落实执行的程度和效果。

A.高级管理层

B.各职能部门

C.内部稽核监督体系

D.中层管理层

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第10题

加强稽核体系建设，建立对（)负责的稽核体系，增强稽核工作的独立性和权威性。

A.股东(社员)大会

B.董(理)事会

C.监事会

D.高级管理层

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第11题

巴塞尔委员会认为商业银行治理应遵循的八大原则包括()。

A.商业银行应保持公司治理的透明度

B.董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻

C.董事会和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计单位及内部控制部门的作用

D.董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督

E.董事会应清楚地界定自身和高级管理层的权力及主要责任，并在全行实行问责制

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