题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
关于客户信息管理及案件信息报送，以下说法正确的是（)。
A.健全客户信息管理机制
B.健全案件信息报送机制
C.开展涉刑案件情况排查
D.夯实从业人员行为管理
E.开展贷前贷后产品宣传
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A.健全客户信息管理机制
B.健全案件信息报送机制
C.开展涉刑案件情况排查
D.夯实从业人员行为管理
E.开展贷前贷后产品宣传
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第3题
A.拟承租公司信息
B.拟承租车辆信息：车辆车型、车况、牌证、保险、排放等级
C.防盗装备、驾驶员证件及配备
D.拟承租租赁期间、租金及支付方式
第4题
A.反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式
B.客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度
C.年度反洗钱培训和宣传的落实情况
D.低风险客户交易情况
第5题
A.为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用
B.在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗
C.允许信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
D.建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度，对于提高营销效率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义
第6题
以下说法错误的是：()
A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责
B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施
C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任
D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施
第7题
第8题
A.客户本人持借记卡及与申请时一致的有效身份证件到全国联网网点办理激活
B.在办理激活前，网点柜员应先进行联网核查，同时核对系统登记的客户信息
C.监护人可持借记卡、双方有效身份证件和户口簿等监护关系证明文件到全国联网网点办理激活
D.16周岁以下的被监护人本人不可自行办理激活
第9题
A.金融机构可凭收付款指令办理各类机构自由贸易账户与境外账户、境内区外的非居民机构账户，以及自由贸易账户之间的资金划转
B.收付款指令要素应满足相关信息报送要求
C.企业必须提供交易背景材料
D.交易只能以人民币进行
第10题
A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等
B.依法向监管报送的交易报告情况，如可疑交易报告、大额交易报告等信息
C.依法监测、分析、报告可疑交易，开展名单监控等情况信息
D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息
E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息
F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息
第11题
A 法院受理案件后,该中旅社以该案件涉及商业秘密为由申请不公开审理,法院最后决定不公开审理
B 法院组成合议庭后,被告某青旅社以合议庭一审判员王某为原告某中旅社总经理的女朋友为由,向法院申请该审判员王某回避,最后该合议庭审判长作出了王某应当回避的决定
C 在被告提出回避申请之后,法院作出回避决定之前,王某参与了合议庭对案件案情的讨论工作
D 案件审理完毕,合议庭以该案件是不公开审理的为由,对判决决定不公开宣告。
