题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
自我评估法就是在商业银行内部控制体系的基础上,通过开展全员风险识别,识别出全行经营管
理中存在的风险点,并从()和发生概率两个角度来评估风险大小。
答案
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第1题
A.重要岗位员工的操作风险识别
B.操作流程识别
C.非操作流程识别
D.全员风险识别
第2题
A.重要岗位员工的操作风险识别
B.操作流程识别
C.非操作流程识别
D.全员风险识别
第3题
第5题
A.保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.负责明确设定可接受的风险水平,保证高级管理层采取必要的风险控制措施
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第6题
A.《内部控制——整合框架》
B.《有效银行监管的核心原则》
C.《商业银行内部控制评价试行办法》
D.《银行内部控制系统的框架》
第8题
A.完善的公司治理结构
B.健全的内部控制体系
C.普及合规管理文化
D.集中式的、可灵活扩充的业务信息系统
E.雄厚的研发实力
第9题
A.完善的公司治理结构
B.健全的内部控制体系
C.普及合规管理文化
D.集中式的、可灵活扩充的业务信息系统
E.雄厚的研发实力
第10题
操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括()
A. 流程分析法
B. 德尔菲法
C. 引导会议法
D. 随机法