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[主观题]

以下属于个人理财从业人员基本行为准则的有（）。

此题为多项选择题。

答案

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发布时间：2020-07-10

更多“以下属于个人理财从业人员基本行为准则的有（）。”相关的问题

第1题

【多选题】下列各项中，属于从业人员与监管机构关系协调处理原则的有（）。

A.对监管机构坦诚，与监管部门建立并保持良好的关系

B.接受银行业监管部门的监管

C.商业保密与知识产权保护

D.不得利用个人理财服务规避监管要求

E.反洗钱

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第2题

商业银行个人理财业务从业人员应满足以下（)资格要求。

A.具备相应的学历水平和工作经验

B.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

C.具备相关监管部门要求的行业资格或中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件

D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

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第3题

个人理财业务从业人员在估计客户的未来支出时，要了解客户（）。

A.满足基本生活的支出

B.仅实现基本生存状态的生活水平支出

C.保证正常生活水平不变，不考虑通货膨胀的支出

D.期望实现的支出水平

E.经济状况较好时的支出

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第4题

【多选题】个人理财业务从业人员在估计客户的未来支出时，要了解客户（）。

A.满足基本生活的支出

B.仅实现基本生存状态的生活水平支出

C.保证正常生活水平不变，不考虑通货膨胀的支出

D.期望实现的支出水平

E.经济状况较好时的支出

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第5题

以下哪一项违反了“勤勉尽职”的要求（)。A．某负责个人理财业务的从业人员不了解金融市场的相关知识B

以下哪一项违反了“勤勉尽职”的要求()。

A．某负责个人理财业务的从业人员不了解金融市场的相关知识

B．某从业人员将客户的电话号码私自外泄

C．某从业人员在工作中常打私人电话

D．某从业人员为拉存款而进行商业贿赂

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第6题

在我国，商业银行开展要批准的个人理财业务应具备以下条件：具有相应的风险管理体系和内部控制制度；有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。（）此题为判断题(对，错)。

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第7题

在我国，商业银行开展需要审批的个人理财业务应具备以下条件：具有相应的风险管理体系和内部控制制度；有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则是（)。

A.公共道德

B.个人道德

C.行业道德

D.职业道德

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第9题

广义的职业道德是指从业人员在职业活动中应遵守的（）

A.基本规章

B.工作纪律